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单选题为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A 关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B 关于加大防范操作风险工作力度的通知C 关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D 关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

题目
单选题
为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。
A

关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

B

关于加大防范操作风险工作力度的通知

C

关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知

D

关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

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1.为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

2.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指()。A、相互协调、平衡制约B、相互协调C、平衡制约D、统筹兼顾

3.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

4.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指()A、案件原因不查清不放过B、案件责任得不到处理不放过C、整改措施不落实不放过D、教训不吸取不放过

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“单选题为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A 关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B 关于加大防范操作风险工作力度的通知C 关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D 关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知”相关问题

  • 第1题：

    被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。

    A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

    B.关于加大防范操作风险工作力度的通知

    C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知

    D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知


    正确答案：B

  • 第2题：

    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）。

    A.业务部门

    B.管理部门

    C.监督部门

    D.稽核部门

    E.选上也不应算错


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗,导致账户资金损失的案件风险,为防范网络支付风险,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限,合规办理转账业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是（ ）。

    A．《商业银行市场风险管理指引》

    B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

    C．《商业银行资本充足率管理办法》

    D．《巴塞尔新资本协议》


    正确答案：B
    2005年3月22 日，中国银监会发布的《关于加大防范操作风险工作力度的通知》是我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规。故选B。

  • 第5题：

    我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）

    • A、《商业银行操作风险管理指引》
    • B、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
    • C、《商业银行资本充足率管理办法》
    • D、《巴塞尔新资本协议》

    正确答案:B

  • 第6题：

    银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》根据银行从业人员违法违规类型将案件分为三类。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    下列关于银行风险的监管文件中，出自中国银监会的有（）。

    • A、《有效银行监管的核心原则》
    • B、《巴塞尔协议Ⅲ》
    • C、《商业银行操作风险管理指引》
    • D、《商业银行资本管理办法（试行）》
    • E、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（"操作风险13条"）

    正确答案:C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。
    A

    关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

    B

    严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

    C

    关于对账及内审的工作意见

    D

    ，关于落实轮岗的工作意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）
    A

    业务部门

    B

    管理部门

    C

    监督部门

    D

    稽核部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。
    A

    关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

    B

    关于加大防范操作风险工作力度的通知

    C

    关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指（）
    A

    案件原因不查清不放过

    B

    案件责任得不到处理不放过

    C

    整改措施不落实不放过

    D

    教训不吸取不放过


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指（）。

    A.做好广大职工的思想工作，稳定队伍

    B.加强内部管理和内部控制，避免发生各类案件

    C.加强信贷管理，防止不 良资产反弹

    D.做好岗位调整和安置


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第15题：

    银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()

    A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求

    B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移

    C、对发现的风险或问题督促及时整改

    D、加强与监管部门的交流


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。

    • A、《银行从业人员职业操守》
    • B、“十三条意见”
    • C、《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》
    • D、“八条意见”

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

    • A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
    • B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
    • C、关于对账及内审的工作意见
    • D、，关于落实轮岗的工作意见

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。


    正确答案: (1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
    (2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒，以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深人了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。
    (3)对举报査实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

  • 第19题：

    单选题
    我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）
    A

    《商业银行操作风险管理指引》

    B

    《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

    C

    《商业银行资本充足率管理办法》

    D

    《巴塞尔新资本协议》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。

    正确答案： (1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
    (2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒，以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深人了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。
    (3)对举报査实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指（　）。
    A

    相互协调、平衡制约

    B

    相互协调

    C

    平衡制约

    D

    统筹兼顾


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。
    A

    《银行从业人员职业操守》

    B

    “十三条意见”

    C

    《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》

    D

    “八条意见”


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，银行业金融机构应加强对可能发生的账外经营的监控。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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