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多选题《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）A业务部门B管理部门C监督部门D稽核部门

题目
多选题
《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）
A

业务部门

B

管理部门

C

监督部门

D

稽核部门

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1.为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

2.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指()。A、相互协调、平衡制约B、相互协调C、平衡制约D、统筹兼顾

3.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

4.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指()A、案件原因不查清不放过B、案件责任得不到处理不放过C、整改措施不落实不放过D、教训不吸取不放过

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  • 第1题：

    被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。

    A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

    B.关于加大防范操作风险工作力度的通知

    C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知

    D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知


    正确答案：B

  • 第2题：

    各级行应按照责任分离、相互制约的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的()。

    A、权责分明

    B、互为制约

    C、相互监督

    D、职责清晰


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    审贷分离的核心是将负责贷款调查的——与负责贷款审查的——相分离，以达到相互制约的目的。(　　)

    A.业务部门；监控部门
    B.业务部门；管理部门
    C.调配部门；稽核部门
    D.管理部门；调配部门

    答案：B
    解析：
    审贷分离是指将信贷业务办理过程中的调查和审查环节进行分离，分别由不同层次机构和不同部门(岗位)承担，以实现相互制约并充分发挥信贷审查人员专业优势的信贷管理制度。审贷分离的核心是将负责贷款调查的业务部门(岗位)与负责贷款审查的管理部门(岗位)相分离，以达到相互制约的目的。

  • 第4题：

    《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

    • A、具体业务部门
    • B、内部控制部门
    • C、风险管理部门
    • D、法律合规部门

    正确答案:A

  • 第5题：

    下级执法部门未按照督办要求组织案件查处工作的，上级执法部门应当及时进行（）。

    • A、催办
    • B、指导
    • C、协调
    • D、监督

    正确答案:A

  • 第6题：

    创新组织制度，建立执纪监督、执纪审查、案件审理相互协调、相互制约的工作机制。（）

    • A、市地级以上纪委可以探索执纪监督和执纪审查部门分设
    • B、执纪监督部门负责联系地区和部门的日常监督，执纪审查部门负责对违纪行为进行初步核实和立案审查
    • C、案件监督管理部门负责综合协调和监督管理，案件审理部门负责审核把关
    • D、以上答案皆对

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    审贷分离的核心是将负责贷款调查的（  ）与负责贷款审查的（  ）相分离，以达到相互制约的目的。
    A

    业务部门；监控部门

    B

    业务部门；管理部门

    C

    调配部门；稽核部门

    D

    管理部门；调配部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指（　）。
    A

    相互协调、平衡制约

    B

    相互协调

    C

    平衡制约

    D

    统筹兼顾


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。
    A

    具体业务部门

    B

    内部控制部门

    C

    风险管理部门

    D

    法律合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各级行应按照（）的原则合理设置业务运行岗位，确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明，互为制约，相互监督。
    A

    一岗多能

    B

    专人专岗

    C

    责任分离

    D

    相互制约


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）。

    A.业务部门

    B.管理部门

    C.监督部门

    D.稽核部门

    E.选上也不应算错


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由( )发起制定业务制度和办法。

    A.具体业务部门

    B.合规管理部门

    C.内审稽核部门

    D.其他部门


    正确答案：A

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第17题：

    各级行应按照（）的原则合理设置业务运行岗位，确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明，互为制约，相互监督。

    • A、一岗多人
    • B、专人专岗
    • C、责任分离
    • D、相互制约

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    审贷分离的核心是将负责贷款调查的（）与负责贷款审查的（）相分离，以达到相互制约的目的。（）

    • A、业务部门；监控部门
    • B、业务部门；管理部门
    • C、调配部门；稽核部门
    • D、管理部门；调配部门

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    创新组织制度，建立执纪监督、执纪审查、案件审理相互协调、相互制约的工作机制。（）
    A

    市地级以上纪委可以探索执纪监督和执纪审查部门分设

    B

    执纪监督部门负责联系地区和部门的日常监督，执纪审查部门负责对违纪行为进行初步核实和立案审查

    C

    案件监督管理部门负责综合协调和监督管理，案件审理部门负责审核把关

    D

    以上答案皆对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    监督部门按照（）的原则合理设置岗位。
    A

    业务需要

    B

    监督系统管理要求

    C

    相互制约

    D

    分工负责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指（）
    A

    做好广大职工的思想工作，稳定队伍

    B

    加强内部管理和内部控制，避免发生各类案件

    C

    加强信贷管理，防止不良资产反弹

    D

    做好岗位调整和安置


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    如何创新组织制度，建立执纪监督、执纪审查、案件审理相互协调、相互制约的工作机制？（）
    A

    市地级以上纪委可以探索执纪监督和执纪审查部门分设，执纪监督部门负责联系地区和部门的日常监督

    B

    执纪审查部门负责对违纪行为进行初步核实和立案审查

    C

    案件监督管理部门负责综合协调和监督管理

    D

    案件审理部门负责审核把关


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指（）
    A

    案件原因不查清不放过

    B

    案件责任得不到处理不放过

    C

    整改措施不落实不放过

    D

    教训不吸取不放过


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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