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多选题了解客户近两年内的股权变更情况及其变更原因，应着重进行四方面的调查：（）A股权变更的真实原因；B股权受让方与原股东关系；C股权变更是否伴随着大量的内部关联交易利益输送（如资产转让和处置，明显严重偏离市场价格的关联企业间原料供应或产品销售定价）；D股权变更后公司主营业务方向是否发生的变化以及该变化对公司前景的影响。

题目
多选题
了解客户近两年内的股权变更情况及其变更原因，应着重进行四方面的调查：（）
A

股权变更的真实原因；

B

股权受让方与原股东关系；

C

股权变更是否伴随着大量的内部关联交易利益输送（如资产转让和处置，明显严重偏离市场价格的关联企业间原料供应或产品销售定价）；

D

股权变更后公司主营业务方向是否发生的变化以及该变化对公司前景的影响。

相似考题

1.持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．变更股权申请书 B．间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 C．拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

2.下列关于期货公司申请股权变更的表述，正确的是（ ）。A、期货公司与股东之间不得交叉股杈 B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、打算变更的股权存在被査封、冻结情形 D、受让方当符合持有相应股权的法定条件

3.下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料 C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准 D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

4.周某向钱某转让其持有的某有限责任公司的全部股权，并签署了股权转让协议。关于该股权转让和股东的认定问题，下列哪些选项是正确的？A:在公司登记机关办理股权变更登记前股东仍然是周某B:在出资证明书移交给钱某后，钱某即成为公司股东C:在公司变更股东名册后，钱某即成为公司股东D:在公司登记机关办理股权登记后该股权转让取得对抗效力

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  • 第1题：

    期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（ ）条件。

    A. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
    C. 股权受让方最低持股应在10％以上
    D. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结情形

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第18条的规定，期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。

  • 第2题：

    期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.变更股权申请书
    B.变更后期货公司股东股权背景情况图
    C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    有限公司股东转让股权的应当自转让之日起30日内申请变更登记，请问：股权转让之日是否指转让协议公证之日？


    正确答案:不是。应是指股权转让协议签定（生效）之日，不是公证或签证之日，但是双方另有约定的除外。

  • 第4题：

    授信客户背景分析中，应注意以下哪些方面（）。

    • A、对股东原则上应分析到其终极控股股东，对个人股东，说明其简要经历和个人资信情况
    • B、在授信调查中发现客户近两年内进行过两次以上股权变更，或曾经通过关联交易转移公司主要有效资产的，必须在客户背景分析中说明股权变更的实际原因、相关调查结果，以及是否涉及变相逃避债务或担保责任
    • C、对新成立企业（成立不满三年）不得办理有风险敞口的授信业务。
    • D、对法人治理结构不完善、股权关系不明晰、主营业务不突出、多头融资、经营不规范的集团企业应当特别谨慎

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    • A、变更股权
    • B、变更注册资本
    • C、单个股东拟持有期货公司100%股权的
    • D、有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    了解客户近两年内的股权变更情况及其变更原因，应着重进行四方面的调查：（）

    • A、股权变更的真实原因；
    • B、股权受让方与原股东关系；
    • C、股权变更是否伴随着大量的内部关联交易利益输送（如资产转让和处置，明显严重偏离市场价格的关联企业间原料供应或产品销售定价）；
    • D、股权变更后公司主营业务方向是否发生的变化以及该变化对公司前景的影响。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，以下（）事项是由银监分局或所在地银监局受理并初步审查，银监局审查并决定。

    • A、财务公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • B、金融租赁公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • C、货币经纪公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • D、消费金融公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
    A

    变更股权

    B

    变更注册资本

    C

    单个股东拟持有期货公司100%股权的

    D

    有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    变更股权申请书

    B

    股东会关于变更股权的决议文件

    C

    股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D

    变更后期货公司股东股权背景情况图


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，以下（）事项是由银监分局或所在地银监局受理并初步审查，银监局审查并决定。
    A

    财务公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的

    B

    金融租赁公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的

    C

    货币经纪公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的

    D

    消费金融公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    如在授信调查中发现客户近两年内进行过两次以上股权变更，或曾经通过关联交易转移公司主要有效资产的，不需要一定在客户背景分析中说明股权变更的实际原因、相关调查结果，以及是否涉及变相逃避债务或担保责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于信贷业务定期监控，下面哪几个描述是正确的：（）
    A

    “正常类授信客户”由授信经营部门负责具体的组织和实施，客户经理是贷后监控的第一道防线

    B

    对授信客户的定期监控根据客户风险等级的不同，方式及频率也有所不同，对仅有完全现金保证额度和银行贴现额度的客户可不要求进行定期监控

    C

    定期监控中，如发现客户存在大额整数滚动开票、交易对手过于集中的情况，应了解交易双方是否存在关联关系、交易背景是否真实、交易价格是否公允。以此判断是否存在关联企业间通过关联交易套取银行资金的情况

    D

    定期监控过程中，必须对本监控周期内授信对象及保证人股权是否发生变更、股权变更的真实原因、股权受让方与原股东关系、股权变更是否伴随着内部关联交易利益输送、股权变更后公司主营业务方向是否发生的变化五方面的情况进行调查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。

    A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第14题：

    关于政府和社会资本合作(PPP)项目公司股权变更的说法，正确的有()。

    A.建设期允许股权变更是目前的常用做法
    B.应对股权变更在项目不同阶段的限制进行约定
    C.应对对股权变更后受让方的资格条件等提出要求
    D.一般约定社会资本方股权变更需要征得政府方同意
    E.以最大限度维护公共利益为原则，设定项目公司未来股权变更的相关条件

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    如在授信调查中发现客户近两年内进行过两次以上股权变更，或曾经通过关联交易转移公司主要有效资产的，不需要一定在客户背景分析中说明股权变更的实际原因、相关调查结果，以及是否涉及变相逃避债务或担保责任。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    关于信贷业务定期监控，下面哪几个描述是正确的：（）

    • A、“正常类授信客户”由授信经营部门负责具体的组织和实施，客户经理是贷后监控的第一道防线
    • B、对授信客户的定期监控根据客户风险等级的不同，方式及频率也有所不同，对仅有完全现金保证额度和银行贴现额度的客户可不要求进行定期监控
    • C、定期监控中，如发现客户存在大额整数滚动开票、交易对手过于集中的情况，应了解交易双方是否存在关联关系、交易背景是否真实、交易价格是否公允。以此判断是否存在关联企业间通过关联交易套取银行资金的情况
    • D、定期监控过程中，必须对本监控周期内授信对象及保证人股权是否发生变更、股权变更的真实原因、股权受让方与原股东关系、股权变更是否伴随着内部关联交易利益输送、股权变更后公司主营业务方向是否发生的变化五方面的情况进行调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、变更股权申请书
    • B、股东会关于变更股权的决议文件
    • C、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • D、变更后期货公司股东股权背景情况图

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    了解客户近两年内的股权变更情况，调查方式可通过（）等渠道进行。

    • A、查询工商管理部门股权变更记录
    • B、查询公司章程修正案
    • C、要求提供股权转让合同
    • D、以上都对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    授信客户背景分析中，应注意以下哪些方面（）。
    A

    对股东原则上应分析到其终极控股股东，对个人股东，说明其简要经历和个人资信情况

    B

    在授信调查中发现客户近两年内进行过两次以上股权变更，或曾经通过关联交易转移公司主要有效资产的，必须在客户背景分析中说明股权变更的实际原因、相关调查结果，以及是否涉及变相逃避债务或担保责任

    C

    对新成立企业（成立不满三年）不得办理有风险敞口的授信业务。

    D

    对法人治理结构不完善、股权关系不明晰、主营业务不突出、多头融资、经营不规范的集团企业应当特别谨慎


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。
    A

    变更股权申请书

    B

    间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

    C

    拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

    D

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

  • 第21题：

    多选题
    私营有限责任公司股东变更登记提交的材料包括（）。
    A

    公司签署的《有限公司变更登记附表—股东出资信息》

    B

    转让双方签署的股权转让协议或股权交割证明

    C

    全体股东签署的公司章程修正案

    D

    全体股东签署的《公司变更登记申请书》


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    了解客户近两年内的股权变更情况，调查方式可通过（）等渠道进行。
    A

    查询工商管理部门股权变更记录

    B

    查询公司章程修正案

    C

    要求提供股权转让合同

    D

    以上都对


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    周某向钱某转让其持有的某有限责任公司的全部股权，并签署了股权转让协议。关于该股权转让和股东的认定问题，下列哪些选项是正确的？（　　）[2008年真题]
    A

    在公司登记机关办理股权变更登记前股东仍然是周某

    B

    在出资证明书移交给钱某后，钱某即成为公司股东

    C

    在公司变更股东名册后，钱某即成为公司股东

    D

    在公司登记机关办理股权登记后该股权转让取得对抗效力


    正确答案： A,C
    解析：
    ABC三项，《公司法》第73条规定，有限公司股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。第32条第2款规定，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。因此，变更股东名册后，钱某即成为股东。
    D项，《公司法》第32条第3款规定，公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。即向公司登记机关变更登记后，股权转让取得对抗第三人的效力。

  • 第24题：

    多选题
    了解客户近两年内的股权变更情况及其变更原因，应着重进行四方面的调查：（）
    A

    股权变更的真实原因；

    B

    股权受让方与原股东关系；

    C

    股权变更是否伴随着大量的内部关联交易利益输送（如资产转让和处置，明显严重偏离市场价格的关联企业间原料供应或产品销售定价）；

    D

    股权变更后公司主营业务方向是否发生的变化以及该变化对公司前景的影响。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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