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多选题集团客户重大事项包括：（）。A重大人事变动B诉讼事项C体制改革D产权变动E投融资项目F资金流动、资产转移G其他可能带来重要商机或影响交通银行资产安全的重大事项

题目
多选题
集团客户重大事项包括：（）。
A

重大人事变动

B

诉讼事项

C

体制改革

D

产权变动

E

投融资项目

F

资金流动、资产转移

G

其他可能带来重要商机或影响交通银行资产安全的重大事项

相似考题

1.商业银行在给集团客户授信前,应充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项,防止对集团客户()。A.超额贷款B.过度授信C.抵押品管理不当D.贷前信息搜集不全

2.商业银行在给集团客户授信前，应当充分掌握集团客户的（ ）等重大事项，防止对集团客户过度授信。A.负债信息B.关联方信息C.对外对内担保信息D.诉讼情况

3.《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（ ）。A.外部政策变化B.客户组织结构、股权或主要领导人发生变动C.客户财务收支能力发生过重大变化D.客户涉及重大诉讼

4.商业银行在给集团客户授信前,应当通过查询贷款卡信息及其他合法途径,充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项,防止对集团客户过度授信。()此题为判断题(对，错)。

更多“集团客户重大事项包括：（）。”相关问题

  • 第1题：

    影响小企业客户履约能力的重大事项包括（）。

    • A、外部政策、经济环境发生重大变化
    • B、客户业主或主要股东或关联企业财务状况发生重大变化
    • C、客户业主或主要股东或关联企业涉及诉讼
    • D、客户业主或主要股东出国旅游

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，（）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。。

    • A、集团客户贷款的变化；
    • B、经营财务状况的异常变化；
    • C、关键管理人员的变动以；
    • D、集团客户的违规经营、被起诉、欠息、逃废债、提供虚假资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的（）等情况

    • A、名称、法定代表人、实际控制人
    • B、注册地、注册资本、主营业务
    • C、股权结构、高级管理人员情况
    • D、财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    集团客户重大事项包括：（）。

    • A、重大人事变动
    • B、诉讼事项
    • C、体制改革
    • D、产权变动
    • E、投融资项目
    • F、资金流动、资产转移
    • G、其他可能带来重要商机或影响交通银行资产安全的重大事项

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第5题：

    江苏农信网上银行重大事项包括（）。

    • A、个别客户违约
    • B、利率波动
    • C、服务中断
    • D、业务差错
    • E、重大风险事件

    正确答案:C,D,E

  • 第6题：

    集团整体授信额度超过集团客户授信额度审批权限或集团成员授信额度超过单一客户授信额度审批权限均需将集团客户整体授信事项报有权行审批。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    信贷重检需收集的客户资料包括（）。

    • A、财务资料
    • B、客户重大变动事项资料
    • C、客户经营管理相关资料
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    在对集团上市实体财务报表审计实施项目质量控制复核时，复核人员考虑的事项包括（）。
    A

    制定集团审计策略时作出的重大判断

    B

    对持续经营的评估是否适当

    C

    关于重要性的重大判断

    D

    监管机构发现的重要事项是否已得到恰当解决


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（）。
    A

    外部政策变化

    B

    客户组织结构、股权或主要领导人发生变动

    C

    客户财务收支能力发生过重大变化

    D

    客户涉及重大诉讼


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行在给集团客户授信前，应当充分掌握集团客户的（）等重大事项，防止对集团客户过度授信。
    A

    负债信息

    B

    关联方信息

    C

    对外对内担保信息

    D

    诉讼情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    集团整体授信额度超过集团客户授信额度审批权限或集团成员授信额度超过单一客户授信额度审批权限均需将集团客户整体授信事项报有权行审批。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信贷重检需收集的客户资料包括（）。
    A

    财务资料

    B

    客户重大变动事项资料

    C

    客户经营管理相关资料

    D

    以上都对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中海石油气电集团贸易公司资源及外部资源采购流程包括筛选供应商、采购协议谈判、重大事项审批、协议签字授权和签署、协议执行及重大事项报告。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    认真填写营业值班日志，内容包括：班前会情况、当班重大事项、（）等。

    • A、客户建议
    • B、客户回访
    • C、投诉举报及处理情况
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第15题：

    在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括哪些？


    正确答案: 一是外部政策变动；二是客户组织结构、股权或主要领导人发生变动；三是客户涉及重大诉讼；四是客户的担保超过所设定的担保警戒线。

  • 第16题：

    重大事项包括：（）

    • A、外部政策变动；
    • B、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动；
    • C、客户的担保超过所设定的担保警戒线；
    • D、客户财务收支能力发生重大变化；
    • E、客户涉及重大诉讼；
    • F、客户在其他银行交叉违约的历史记录；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    各信用社及总部有关部门如发现集团客户发生重大风险预警事项及一般风险预警事项，将导致整个集团出现（）风险，应作为风险管理重大事项予以立项。

    • A、系统性
    • B、非系统性
    • C、重大
    • D、一般

    正确答案:A

  • 第18题：

    贷后管理例会必须进行客户风险审议的范围主要包括（）。

    • A、出现明显风险信号、存在较大风险的客户
    • B、内外部检查发现有重大风险性问题的客户
    • C、集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户
    • D、用信金额较大的客户

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    集团客户是指相互之间存在直接或间接控制关系或其他重大影响关系的企事业法人，包括公司客户、同业客户（不包括金融控股公司中的商业银行）。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    集团客户重大事项包括：（）。
    A

    重大人事变动

    B

    诉讼事项

    C

    体制改革

    D

    产权变动

    E

    投融资项目

    F

    资金流动、资产转移

    G

    其他可能带来重要商机或影响交通银行资产安全的重大事项


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括哪些？

    正确答案： 一是外部政策变动；二是客户组织结构、股权或主要领导人发生变动；三是客户涉及重大诉讼；四是客户的担保超过所设定的担保警戒线。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行在给集团客户授信前，应通过查询贷款卡信息及其他合法途径，充分掌握集团客户的（）等重大事项，防止对集团客户过度授信。
    A

    负债信息

    B

    关联方信息

    C

    对外对内担保信息

    D

    诉讼情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    集团客户是指相互之间存在直接或间接控制关系或其他重大影响关系的企事业法人，包括公司客户、同业客户（不包括金融控股公司中的商业银行）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，（）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。。
    A

    集团客户贷款的变化；

    B

    经营财务状况的异常变化；

    C

    关键管理人员的变动以；

    D

    集团客户的违规经营、被起诉、欠息、逃废债、提供虚假资料


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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