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单选题监管评级为三级的法人机构资金业务营运杠杆倍数不得超过（）。A 1.2倍B 1.4倍C 1.6倍D 1.8倍

题目
单选题
监管评级为三级的法人机构资金业务营运杠杆倍数不得超过（）。
A

1.2倍

B

1.4倍

C

1.6倍

D

1.8倍

相似考题

1.开办非保本浮动收益型理财投资业务,法人机构监管评级应为()。A.二级(含)以上B.三级(含)以上C.不受限制D.四级(含)以上

2.以下哪些业务是监管评级三级的机构可以开办的?( )A、AA+级债券投资B、非保本理财C、信托产品D、以票据为标的的资产回购

3.1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

4.各农合机构的信贷业务应严格遵守监管规定，各项风险指标不得违反监管部门的规定。一下说法错误的是()A、对监管评级为1～2级的机构，单户、集团客户授信余额不得超过资本净额的10%、15%B、对监管评级为3级的机构，单户、集团客户授信余额不得超过资本净额的8%、12%C、对监管评级为4级的机构，单户、集团客户授信余额不得超过资本净额的6%、9%D、对监管评级为5级及以下的机构，单户、集团客户授信余额不得超过800万元

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  • 第1题：

    为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    农村合作银行、统一法人县联社设立支行、信用社时，拨付各分支机构营运资金额的总和不得超过资本金总额的（）。

    • A、40%
    • B、50%
    • C、60%
    • D、70%

    正确答案:C

  • 第3题：

    某法人机构的监管评级为三级，不能开办下列哪项业务（）。

    • A、AA级同业存单投资
    • B、AA+级企业债投资
    • C、保本和保证收益型理财投资业务
    • D、非保本浮动收益型理财投资

    正确答案:A

  • 第4题：

    担保机构法人客户级别限定事项包括（）

    • A、对于担保机构法人客户，未决诉讼标的金额达到被评级担保机构净资产的30%，信用等级不得超过A级
    • B、担保机构对客户的直接贷款、以贷款以外的方式向客户提供的资金或委托金融机构向其他单位带出的款项/实收资本高于25%，信用等级不得超过A级
    • C、担保放大倍数超过10倍的，信用等级不得超过AA级
    • D、对单一客户的担保余额高于自身实收资本的10%，信用等级不得超过A级

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    银监局可以监管评级为基础，对法人机构资金业务风险管控能力进行专项评估，并据以对其业务开办品种和条件提出更为合适的审慎监管要求。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    监管评级为三级的法人机构资金业务营运杠杆倍数不得超过（）。

    • A、1.2倍
    • B、1.4倍
    • C、1.6倍
    • D、1.8倍

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。

    • A、1：5
    • B、5：1
    • C、1：10
    • D、10：1

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
    A

    1：5

    B

    5：1

    C

    1：10

    D

    10：1


    正确答案： B
    解析： 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。
    A

    杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模

    B

    杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额

    C

    杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模

    D

    杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    法人客户透支业务额度原则上不超过客户营运资金总量的（），但是最高不得超过该客户授信额度内短期信用额度的（）。
    A

    10%；20%

    B

    20%；30%

    C

    20%；10%

    D

    30%；20%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    监管评级为三级的机构可用开展的资金业务有（）。
    A

    AA级债券投资

    B

    以票据为标的的资金回购（返售）

    C

    非保本浮动收益型理财投资等业务

    D

    资产管理计划投资


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    开办AA+级债券投资，以票据为标的的资产回购、非保本浮动收益性理财产品，法人机构监管评级应在（）以上。
    A

    一级

    B

    二级

    C

    三级

    D

    四级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    监管评级为三级的农村金融机构可开办的资金业务品种包括（）

    • A、同业存款
    • B、AA+级债券
    • C、AA级债券
    • D、非保本浮动收益型理财投资

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    开办AA级（含）以下债券投资、信托产品投资、券商（基金公司、保险公司）发行的资产管理类产品投资等业务，法人机构监管评级应在（）以上。

    • A、一级
    • B、二级
    • C、三级
    • D、四级

    正确答案:B

  • 第15题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）

    • A、股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
    • B、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
    • C、固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
    • D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    对法人机构进行年度监管评级，有效评级时间不得少于（）个工作日。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。

    • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
    • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
    • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
    • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

    正确答案:B

  • 第18题：

    法人客户透支业务额度原则上不超过客户营运资金总量的（），但是最高不得超过该客户授信额度内短期信用额度的（）。

    • A、10%；20%
    • B、20%；30%
    • C、20%；10%
    • D、30%；20%

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    银监局可以监管评级为基础，对法人机构资金业务风险管控能力进行专项评估，并据以对其业务开办品种和条件提出更为合适的审慎监管要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    开办AA级（含）以下债券投资、信托产品投资、券商（基金公司、保险公司）发行的资产管理类产品投资等业务，法人机构监管评级应在（）以上。
    A

    一级

    B

    二级

    C

    三级

    D

    四级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对法人机构进行年度监管评级，有效评级时间不得少于（）个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
    A

    股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

    B

    混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

    C

    固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

    D

    其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某法人机构的监管评级为三级，不能开办下列哪项业务（）。
    A

    AA级同业存单投资

    B

    AA+级企业债投资

    C

    保本和保证收益型理财投资业务

    D

    非保本浮动收益型理财投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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