信息披露
市场操纵
内幕交易
市场欺诈
第1题:
关于证券交易所的监察系统日常监控,下列描述正确的有( )。(1分)
A.行情监控,对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数,成交量等的变化情
况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,做出判断
B.交易监控,对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚
C.人员监控,对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控,超过一定人数,将做出限定
D.资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,做出判断
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A、填写施工日志并归档备查
B、检查本合同段安全生产条件落实情况
C、加强对重点部位、关键环节的施工指导,及时制止“三违”行为
D、及时发现、报告并组织消除事故隐患和险情
E、检查施工组织设计或专项施工方案中安全措施落实情况
第4题:
第5题:
期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表,并及时公布。()
第6题:
以下哪个图表用来监控指标的走势,或质量特性值的上下波动,以便及时发现异常情况。()
第7题:
总行及各分支机构应当建立重点可疑交易报告工作情况()机制,定期对识别、分析、报送工作进行监督,确保及时发现并补报漏报的重点可疑交易。
第8题:
金融机构应确保能够及时发现与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关的客户、资金和交易,并将相关情况通过()报告的形式上报中国人民银行。
第9题:
建立(),能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
第10题:
交易成员需要实时监控本机构交易情况,了解授信、授权和交易额度的执行,及时发现异常和违规情况
本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能,交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控
交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息
本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能,便于交易监测
第11题:
信息披露
市场操纵
内幕交易
市场欺诈
第12题:
第13题:
A、趋势图
B、柏拉图
C、直方图
D、故障树平衡记分卡
第14题:
A、评价工序的质量特性
B、显示质量波动分布的情况
C、及时反映和区分正常波动和异常波动
D、及时发现不合格品
第15题:
第16题:
餐饮服务结束后应随时观察旅客动态,及时发现异常()的旅客,报告机长、乘务长。
第17题:
交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。
第18题:
营业网点应建立举报奖励制度,明确员工与客户违规交易、员工越界()、员工异常行为等表现形式。通过柜员监督柜员,及时发现员工异常行为线索,并切实维护好线索提供人的权益。
第19题:
对于查询数量、查询时间等异常查询行为要及时采取中止查询等措施,防止违法违规查询行为的发生,并及时将相关情况报告征信业监管部门。
第20题:
建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的()进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
第21题:
异常操作
频率交易
异常资金流动
异常交易
第22题:
对
错
第23题:
对
错
第24题:
证券经纪人业务支持系统
营销管理系统
客户交易行为的分析监控系统
投顾管理系统