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单选题下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。A 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C 客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由D 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

题目
单选题
下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。
A

证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B

长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

C

客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由

D

客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

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1.下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

2.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,是否作为可疑交易报告?()此题为判断题(对，错)。

3.可疑报告范围：()A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。C.法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

4.下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告围的是( )A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大梁资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务而其资金的来源和用途可疑

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？


    正确答案: 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

  • 第4题：

    下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。

    • A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    商业银行等金融机构应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。

    • A、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • C、客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符
    • D、外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    商业银行等金融机构应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。
    A

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C

    客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符

    D

    外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些是可疑交易报告标准（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。

    B

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。

    C

    法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付

    C

    客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？

    正确答案： 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于可疑交易行为表述的是（）。
    A

    没有正常原因的多头开户、销户、且销户前发生大量资金收付。

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符的。

    C

    长期闲置账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

    D

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    （）作为可疑交易进行报告。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    D

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

    A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

    D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案：A

  • 第14题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，应做为可疑交易进行报告。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    正确答案:C

  • 第17题：

    （）闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且（）内出现大量资金收付，属于可疑交易情形。

    • A、长期；长期
    • B、长期；短期
    • C、短期；短期
    • D、短期；长期

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）作为可疑交易进行报告。

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，应做为可疑交易进行报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付

    C

    客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C

    客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列交易属于可疑交易的有（）
    A

    外商投资企业以外币现金方式投资后，在短期内将资金转移到境外

    B

    长期闲置帐户突然不明原因启用且短期内出现大量资金收付

    C

    个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付的应作为可疑交易进行报告。
    A

    流量大

    B

    流量小

    C

    流量正常


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且（）内出现大量资金收付，属于可疑交易情形。
    A

    长期；长期

    B

    长期；短期

    C

    短期；短期

    D

    短期；长期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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