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问答题2007年4月30日，河北银监局下发了《关于实施河北省银行业金融机构案件防控“四项行动”的通知》，四项行动指什么？

题目
问答题
2007年4月30日，河北银监局下发了《关于实施河北省银行业金融机构案件防控“四项行动”的通知》，四项行动指什么？
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1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

3.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。此题为判断题(对，错)。

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

更多“问答题2007年4月30日，河北银监局下发了《关于实施河北省银行业金融机构案件防控“四项行动”的通知》，四项行动指什么？”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？


    正确答案:银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

  • 第2题：

    在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）

    • A、下阶段案件防控工作安排
    • B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况
    • C、案件的司法结论判定
    • D、银行业金融机构整改方案

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？


    正确答案: 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。

  • 第4题：

    （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

    • A、银监会
    • B、银监局
    • C、银行业金融机构
    • D、银监会相关机关

    正确答案:D

  • 第5题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？


    正确答案: 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。

  • 第6题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？

    正确答案： “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？

    正确答案： 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）
    A

    赔（赔偿）

    B

    罚（罚款）

    C

    走（开除）

    D

    送（司法移送）


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？

    正确答案： 问案件当事人之责；问不严格执行规章制度的相关人员之责；问知情人之责；问业务管理部门监督之责；问内审部门再监督之责；问案发单位两级领导之责。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？

    正确答案： 银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？


    正确答案: 问案件当事人之责；问不严格执行规章制度的相关人员之责；问知情人之责；问业务管理部门监督之责；问内审部门再监督之责；问案发单位两级领导之责。

  • 第14题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？


    正确答案: “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？


    正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。

  • 第16题：

    2007年4月30日，河北银监局下发了《关于实施河北省银行业金融机构案件防控“四项行动”的通知》，四项行动指什么？


    正确答案:矫治行动、对缝行动、补漏行动、整肃行动

  • 第17题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）

    • A、赔（赔偿）
    • B、罚（罚款）
    • C、走（开除）
    • D、送（司法移送）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
    A

    迟报

    B

    错报

    C

    漏报

    D

    瞒报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。
    A

    银监会

    B

    银监局

    C

    银行业金融机构

    D

    银监会相关机关


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？

    正确答案： 指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？

    正确答案： 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）
    A

    下阶段案件防控工作安排

    B

    对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况

    C

    案件的司法结论判定

    D

    银行业金融机构整改方案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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