本-行组织结构发生重大变化
编制《手册》的内外部依据发生重大变动
推出新的业务或产品,或本-行业务和产品有较大变化
其他需要修改的情况
第1题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2020年版)》,总行法律与合规部作为《手册》的主管部门,履行以下职责:()
第2题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2021年版)》,总行各直属单位、各部门根据内控流程,分为流程牵头部门、流程配合部门,履行以下职责:()
第3题:
凡出现下列哪些情形的,应修订《内控管理手册》:()
第4题:
根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》,下列哪项不属于个人客户信息。()
第5题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,《手册》的管理与实施,应遵循以下基本原则:()
第6题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,各一级分行履行以下职责:()
第7题:
项目编号
服务项目
服务内容
适用对象
第8题:
身份信息
财产信息
企业客户信息
账户信息
第9题:
分工负责
突出重点
持续改进
系统支持
第10题:
流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门,牵头编制修订相关流程
流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第11题:
本-行组织结构发生重大变化
编制《手册》的内外部依据发生重大变动
推出新的业务或产品,或本-行业务和产品有较大变化
第12题:
合法
合理
必要
充分
第13题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2023年版)》,首期编制完成的《手册》含()支内控管理流程,包括治理与决策、采购与固定资产、银行卡业务、运营管理、财务管理、人力资源管理、支持管理类、金融市场业务、资产负债、贸易融资、零售信贷业务、批发信贷业务、投行业务、电子银行业务、结算业务、存款业务、中间业务、资产处置、信息科技、资产管理等20个内控管理板块。
第14题:
根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法(2018年版)》,各()要根据实际情况合理配备营业主管。
第15题:
根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法(2018年版)》,营业主管的工作职责包括:()
第16题:
根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》,各级机构应通过()等手段,加强客户信息的访问控制。
第17题:
根据《中国邮政储蓄银行服务价格管理办法(2018年修订版)》,我-行的服务价格披露内容应至少包括:()。
第18题:
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册(第二批)》中,票据转贴现包含以下哪些子流程:()
第19题:
日常营运管理职责
安全保卫管理职责
现场风险管理职责
内控合规管理职责
第20题:
分级授权
日志记录
敏感信息屏蔽
关键数据加密
第21题:
《手册》不需要修订
《手册》的修订只有常规性修订一种程序
《手册》中内控流程所依据的主要内部制度更新,由内控流程牵头部门在制度更新后及时发起修改,并将修改结果报送《手册》主管部门
《手册》涉及的责任部门发生职责划转的,由职责承接部门在变更后及时发起修改,并将修改结果报送《手册》主管部门
第22题:
4月31日
6月31日
7月31日
12月31日
第23题:
流程划分部分
风险识别部分
控制活动部分
综合字段部分