niusouti.com

多选题与银行从业人员和监管者之间准则有关的是（）。A接受监管B配合现场检查C配合非现场监管D禁止贿赂及不当便利

题目
多选题
与银行从业人员和监管者之间准则有关的是（）。
A

接受监管

B

配合现场检查

C

配合非现场监管

D

禁止贿赂及不当便利

相似考题

1.下列哪些属于银行从业人员在与监管者往来中应遵守的准则?( )A．接受监管B．协助调查C．配合现场监管D．配合非现场监管E．禁止贿赂和不当便利

2.银行从业人员面对监管者的监管应当( )。A．接受监管B．配合现场检查C．配合非现场监管D．禁止贿赂E．保守客户秘密，拒绝询问

3.银行从业人员在接受监管者监管时应做到( )。A．银行从业人员需要向监管人员解释各种理财产品的收益和风险B．银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实，与监管部门建立并保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管C．银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度D．银行从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂，不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠E．银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作，及时、如实全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料

4.银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是（ ）。A．监管人员对银行业金融机构进行现场检查时，该机构工作人员给予监管人员加班费B．为现场检查的监管人员免费提供交通工具和通讯工具C．为监管人员报销因现场检查支付的费用D．为监管人员提供现场检查要求的文件

更多“多选题与银行从业人员和监管者之间准则有关的是（）。A接受监管B配合现场检查C配合非现场监管D禁止贿赂及不当便利”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些属于银行从业人员在与监管者往来中应遵守的准则?( )。

    A．接受监管

    B．配合非现场监管

    C．配合现场监管

    D．产品风险披露

    E．禁止贿赂和不当便利


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    银行业从业人员面对监管者的监管应当（ ）。
    A.接受监管 B.配合现场检查、
    C.配合非现场监管 D.禁止贿赂
    E.保守客户秘密，拒绝询问


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。E项，应当保护客户秘密，但也要协助有权力了解客户信息的有关部门的调查，如实汇报相关情况。

  • 第3题：

    有关接受监管，做法正确的是（　　）。

    A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
    B.银行业从业人员应当严格遵守法律法规
    C.银行业从业人员应当配合现场检查
    D.银行业从业人员为个人发展，不应披露单位负面消息
    E.对监管机构坦诚和诚实

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D项做法没做到对监管机构坦诚和诚实，违反了接受监管原则。

  • 第4题：

    以下关于现场检查的说法，错误的是（ ）。

    A.在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构账账之间、表实之间、账实之间、账表之间一致性
    B.在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员查阅外部审计报告和内部审计报告
    C.在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员了解和掌握业务经营和内部管理的基本情况
    D.在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员提供所有的资料

    答案：D
    解析：
    在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应配合监管人员审核所在机构账账之间、账表之间、账实之间的一致性，查阅外部审计报告和内部审计报告，了解和掌握业务经营和内部管理的基本情况。在检查中发现问题需要调查取证的，银行业从业人员应积极配合监管人员调阅有关资料，查询计算机业务系统数据，接受调查询问，收集凭证、报表、账册(账页)、问卷、说明材料、被查单位文件、合同、会议记录、外调复函、实物照片等证明材料。银行业从业人员不得无故拒绝或推诿提供有关账册、报表、审计报告以及内部管理规章，不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。D项，在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员提供有关的资料，而不是所有的资料。

  • 第5题：

    银行业从业人员接受监管，违规的做法是（ ）。



    A.接受银行业监管部门的监管
    B.接受现场检查
    C.接受非现场监管
    D.为监管人员无偿提供交通工具，并报销通讯费用

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    有关“接受监管”的正确做法是( )。

    A、银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实
    B、银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
    C、为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息
    D、银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
    E、银行业从业人员应当配合现场检查

    答案：A,B,D,E
    解析：
    A,B,D,E
    此类问题，只要认真阅读选项，选择积极、正面的答案即可。银行工作人员应积极配合监管机构的监管，其中包括接受监管、配合现场检查、配合非现场监管、禁止贿赂及不当便利。接受监管是指银行业从业人员应严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实，并与监管部门建立并保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管。银行若存在问题，从业人员也应如实反映。

  • 第7题：

    下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法，正确的有（）。

    • A、对监管机构坦诚和诚实，接受银行业监管部门的监管
    • B、应积极配合监管人员的现场检查工作，不得转移、隐匿有关证明材料
    • C、按监管部门要求报送非现场监管需要的数据和非数据信息
    • D、不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    与银行从业人员和监管者之间准则有关的是（）。

    • A、接受监管
    • B、配合现场检查
    • C、配合非现场监管
    • D、禁止贿赂及不当便利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于商业银行业从业人员与监管者之间的职业操守条款的是（  ）。
    A

    接受监管

    B

    配合现场检查

    C

    配合非现场检查

    D

    举报违法行为


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构（）的一致性。
    A

    账账之间

    B

    表实之间

    C

    账实之间

    D

    账表之间

    E

    内外之间


    正确答案： E,B
    解析： 在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应配合监管人员审核所在机构账账之间、账表之间、账实之间的一致性，查阅外部审计报告和内部审计报告，了解和掌握业务经营和内部管理的基本情况。

  • 第11题：

    多选题
    银行业从业人员在所在机构接受监管时，下列属于符合银行业从业人员职业操守行为的有（  ）。
    A

    拒绝监管人员不合理的私人要求

    B

    配合现场检查

    C

    接受监管

    D

    支付监管人员加班费

    E

    配合非现场监管


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法，正确的有（）。
    A

    对监管机构坦诚和诚实，接受银行业监管部门的监管

    B

    应积极配合监管人员的现场检查工作，不得转移、隐匿有关证明材料

    C

    按监管部门要求报送非现场监管需要的数据和非数据信息

    D

    不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从业人员配合监管者的工作，应做到（ ）。
    A.向监管者提供真实、准确的信息，尽量保证完整
    B.按监管者的要求报送非现场监管需要的数据
    C.与监管者建立良好关系，接受银行业监管部门的监管
    D.将本行的车长期无偿借给监管者，以方便现场检查
    E.建立重大事项保密制度


    答案：A,B,C
    解析：
    。A项属于配合现场检查；B项属于配合非现场检查；C项属于接受监管；D项涉嫌贿赂；E项应当是重大事项报告制度。

  • 第14题：

    银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是( )。


    A.为监管人员提供免费的通信工具

    B.为现场检查的监管人员免费提供交通工具

    C.为监管人员报销因现场检查支付的费用

    D.为监管人员提供现场检查要求的文件

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂，不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。A、B、C三项均属于给予监管人员便利和不当利益。

  • 第15题：

    银行业从业人员面对监管者的监管应当()。

    A:接受监管
    B:配合现场检查
    C:配合非现场监管
    D:禁止贿赂
    E:保守客户秘密，拒绝询问

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《银行业从业人员职业操守》要求银行业从业人员应当“接受监管”、“配合现场检查”、“配合非现场监管”、“禁止贿赂及不当便利”。拒绝监管人员询问违反了“协助执行”的原则。

  • 第16题：

    银行业从业人员面对监管者应当（ ）。
    A.理解并接受，积极配合监管
    B.面对监管者不合理的私人要求，银行业从业人员可以予以拒绝
    C.积极配合现场检查，不得转移、隐匿或毁损有关资料
    D.所在机构存在严重问题的，银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门 约见
    E.在非现场监管中，银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级 别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项的做法均符合银行业从业人员接受监管、配合现场 检查与非现场监管的有关规定。

  • 第17题：

    银行业从业人员在所在机构接受监督时，下列行为中，符合银行业从业人员职业操守相关规定的有（ ）。

    A.拒绝监管人员不合理的私人要求
    B.支付监管人员加班费
    C.配合现场检查
    D.配合非现场检查
    E.接受监管

    答案：A,C,D,E
    解析：
    银行业从业人员在所在机构接受监管时，应配合现场及非现场检查，禁止贿赂及不当便利。具体如下：①不得提供任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券，不得以任何名义给予监管人员加班费、奖金、补贴等；②不得为监管人员报销因公因私的任何费用；③不得安排监管人员住宿或宴请监管人员，如监管人员因特殊情况确需由银行业从业人员安排住宿、就餐的，费用自理；④不应无偿将所在机构交通工具交由监管人员使用，如监管人员因监管工作确需临时使用交通工具，应当据实付费等。

  • 第18题：

    监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行（），融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。

    • A、现场稽核
    • B、非现场稽核
    • C、非现场检查
    • D、现场检查

    正确答案:D

  • 第19题：

    风险为本的监管模式更加强调（）。

    • A、非现场监管和现场检查相互分离
    • B、非现场监管和现场检查相互配合
    • C、现场检查对非现场监管的绝对指导
    • D、非现场监管对现场检查的绝对指导

    正确答案:B

  • 第20题：

    反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和（）。

    • A、非现场检查
    • B、调度
    • C、行政调查
    • D、行政处罚

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    风险为本的监管模式更加强调（）。
    A

    非现场监管和现场检查相互分离

    B

    非现场监管和现场检查相互配合

    C

    现场检查对非现场监管的绝对指导

    D

    非现场监管对现场检查的绝对指导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业从业人员面对监管者应当（  ）。
    A

    理解并接受,积极配合监管

    B

    面对监管者不合理的私人要求,银行业从业人员可以予以拒绝

    C

    积极配合现场检查，不得转移、隐匿或毁损有关资料

    D

    所在机构存在严重问题的，银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见

    E

    在非现场监管中，银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    银行业从业人员面对监管者的监管应当（）。
    A

    接受监管

    B

    配合现场检查

    C

    配合非现场监管

    D

    禁止贿赂

    E

    保守客户秘密，拒绝询问


    正确答案： D,C
    解析： 《银行业从业人员职业操守》要求银行业从业人员应当“接受监管”“配合现场检查”“配合非现场监管”“禁止贿赂及不当便利”。拒绝监管人员询问违反了“协助执行”的原则。

相关内容