董事会负责批准全行合规政策
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
合规政策由法律与合规部门牵头草拟
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
第1题:
第2题:
下列合规管理职责由董事会负责的是()。
第3题:
以下哪些,属于董事会的合规管理职责。()
第4题:
下列表述错误是()。
第5题:
董事会履行合规管理职责不包括()
第6题:
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,董事会应履行的合规管理职责不包括()。
第7题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第8题:
高级管理层
合规总监
合规管理部门
董事会
第9题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
第10题:
监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
董事会负责任命合规负责人。
董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
第11题:
董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
董事会负责批准银行的合规政策
董事会应当监督合规政策的执行
高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况,董事会或其委员会毋需做出相应审查
第12题:
高级管理层
董事会
合规总监
合规管理部门
第13题:
第14题:
下列表述错误的()。
第15题:
下列说法中不正确的是()。
第16题:
董事会在银行合规管理过程中的职责包括()
第17题:
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
第18题:
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
有效管理商业银行的合规风险
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第19题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第20题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
制定书面的合规政策。
贯彻执行合规政策。
明确合规管理部门及其组织结构。
第21题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
第22题:
制定书面的合规政策
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
贯彻执行合规政策
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第23题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的解决