兼容性
外部性
动态性
建设性
第1题:
第2题:
第3题:
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
第4题:
合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。
第5题:
( )是商业银行进行有效风险管理的最前端。
第6题:
制度合规主要是指()。
第7题:
外部监督机构
财务控制部门
法律/合规部门
内部审计部门
第8题:
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
第9题:
外部法律环境
内部规章制度
内、外部法律环境
内、外部规章制度
第10题:
预警性
动态性
建设性
独立性
第11题:
合法合规
全面性
审慎性
适时性
第12题:
合规文化的核心是法律意识
合规文化是外部对银行的需求
合规文化体现了价值取向
合规文化必须通过制度传达
第13题:
第14题:
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
第15题:
表述错误的是()。
第16题:
法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。
第17题:
银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
第18题:
内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的()原则。
第19题:
合法、合规
全面性
审慎性
适时性
第20题:
审慎性
全面性
适时性
合规性
第21题:
A预警性
B稳定性
C建设性
D独立性
第22题:
财务控制部门
内部审计部门
法律/合规部门
外部监督部门
第23题:
合法合规性
全面性
审慎性
适时性