揭示业务操作和管理中存在的风险、缺陷和违规行为等问题
客观、真实、完整地记录和反映发现问题
收集证据资料,界定问题性质
了解并分析问题发生的原因
第1题:
银行业金融机构应当加强()工作质量控制,业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任。
第2题:
业务检查经办人未按规定程序和内容实施检查,导致应该发现问题未发现,并形成风险、损失或不良影响的,给予()处分。
第3题:
使用暗灯系统的目的是为了()。
第4题:
《中石化石油工程技术服务股份有限公司HSE检查管理规定》中规定:被检查单位的管理职责包括()
第5题:
法律风险管理能力评价中综合评分法的目的在于,找出其中存在的变化和差距,为提出问题和分析问题的原因提供参考资料。
第6题:
创新的一般过程包括发现问题、收集问题、分析问题、确定思路、具体实施、反思总结等步骤。
第7题:
贷后管理例会对贷后管理工作情况的审议要点包括()。
第8题:
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现,对审计发现隐瞒不报或者未如实反映,审计结论与事实严重不符,对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为,承担相应的责任。
业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任。
高级管理层应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任。
第9题:
揭示业务操作和管理中存在的风险、缺陷和违规行为等问题
客观、真实、完整地记录和反映发现问题
收集证据资料,界定问题性质
了解并分析问题发生的原因
第10题:
描述问题
界定问题
明确问题的范围
寻找问题的起源和动力
介入问题
第11题:
潜在风险客户退出工作存在的问题
贷后管理工作的总体评价
贷后管理发现问题的处理措施
信贷业务监控发现风险信号的处理措施
第12题:
总结分析信贷业务存在的主要风险和问题
判断风险和问题的性质
分析有无控制、降低、规避、转移风险的方案
判断能否有效防控风险
第13题:
调查研究能力的构成要素包括:()
第14题:
问题管理负责预测、监控、发现并及时解决IT服务和IT基础设施中存在的问题和错误,将这些问题和错误对客户和业务的负面影响降至最低,并防止由其引发的事件再次发生。
第15题:
培训需求分析包含四个阶段,这四个阶段的正确顺序是()。
第16题:
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()
第17题:
问题线索初步核实的主要任务是()
第18题:
业务检查行长或授权负责的主管行长责任追究包括()
第19题:
合规风险非现场定期监测主要对象是()
第20题:
撤职以上
记过至撤职
警告至记过
经济处罚
第21题:
隐瞒掩盖重大问题的,一律给予撤职以上处分
不按规定安排部署检查项目的给予警告至撤职处分
因问题定性和责任认定的证据或依据不充分,致使问题未能彻底查结,给予警告处分
对发现问题未采取有效措施,导致风险、损失或不良影响长期存在或扩大的给予记大过处分
第22题:
日常培训
业务检查
收集风险
问题整改
第23题:
发现机构人员存在违反规章制度和操作规程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,应现场制止和纠正,并按规定记录和上报
记录派驻机构问题和整改库的有关情况,并对完成整改的问题进行确认,记录整改过程和结果
与网点负责人及员工的沟通情况
完成合规检查职责时,应对检查内容和结果做好相应记录等
第24题:
贷后管理工作监督发现问题的处理措施
信贷业务监控发现风险信号的处理措施
潜在风险客户退出工作中存在的问题和工作措施
客户部门贷后管理工作的总体评价、存在的问题和改进措施