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多选题集合资产管理计划的定期报告包括哪些（）A集合计划单位净值报告B集合计划的资产管理季度（年度）报告C托管季度（年度）报告D年度审计报告等

题目
多选题
集合资产管理计划的定期报告包括哪些（）
A

集合计划单位净值报告

B

集合计划的资产管理季度（年度）报告

C

托管季度（年度）报告

D

年度审计报告等

相似考题

1.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产

3.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （ ）

4.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )．A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B．风险揭示C．资产管理事务的报告和有关信息查询D．集合资产管理计划的名称

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第2题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。

    A．安全保管集合资产管理计划资产

    B．出具资产托管报告

    C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

    D．集合资产管理计划合同约定的其他事项


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。

    A.集合资产管理计划托管协议
    B.集合资产管理计划推广、设立情况
    C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）
    D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据深圳证券交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管理计划说明书，集合资产管理合同范本，集含资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章）。

  • 第4题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第6题：

    资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

    A.资产管理计划清算报告
    B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
    C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
    D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：（一）资产管理合同、计划说明书和风险揭示书；
    （二）资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格；
    （三）资产管理计划定期报告，至少包括季度报告和年度报告；
    （四）重大事项的临时报告；
    （五）资产管理计划清算报告；
    （六）中国证监会规定的其他事项。
    证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定。

  • 第7题：

    集合计划推广机构在推广集合资产管理计划时有哪些禁止行为？


    正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第39条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第20条的相关规定，证券公司、代理推广机构在推广集合资产管理计划时不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。中国证监会发布的《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》（证监办发[2013]26号）也强调各证券公司集合资产管理计划的推广宣传内容应当与资产管理合同、产品说明书保持一致，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；不得夸大或者片面宣传，严禁使用带有误导性的用语。
    根据2014年8月21日中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
    根据《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》第四条规定，不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：
    （一）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；
    （二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；
    （三）销售人员向投资者口头承诺保本保收益。
    第五条规定，不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为，包括但不限于以下情形：
    （一）向非合格投资者宣传推介资产管理计划；
    （二）资产管理计划投资者人数累计超过200人；
    （三）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传具体产品；
    （四）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不相符；
    （五）销售资产管理计划时，存在未充分披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、投资顾问合作信息（如有）、关联交易情况（如有）等行为；
    （六）假借其他金融机构名义吸引投资者购买资产管理计划；
    （七）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；
    （八）资产管理计划未有明确的投资标的，即向投资者宣传预期收益率，分级资产管理计划除外。

  • 第8题：

    证券公司应当在（）约定期限内，完成集合计划的推广和设立。

    • A、计划说明书
    • B、集合资产管理合同
    • C、集合资金管理合同
    • D、集合资金管理计划

    正确答案:A

  • 第9题：

    集合资产管理计划的定期报告包括哪些（）

    • A、集合计划单位净值报告
    • B、集合计划的资产管理季度（年度）报告
    • C、托管季度（年度）报告
    • D、年度审计报告等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。
    A

    集合资产管理季度报告

    B

    托管季度报告

    C

    集合资产管理年度报告

    D

    托管年度报告

    E

    其他临时通告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第15题：

    资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，只能定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()


    答案：错
    解析：
    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

  • 第16题：

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括()。

    A:委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
    B:风险揭示
    C:资产管理事务的.报告和有关信息查询
    D:集合资产管理计划的名称

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

  • 第17题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第18题：

    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）

    • A、备案报告
    • B、集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
    • C、合规总监的合规审查意见
    • D、资产托管协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。

    • A、集合资产管理季度报告
    • B、托管季度报告
    • C、集合资产管理年度报告
    • D、托管年度报告
    • E、其他临时通告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）

    • A、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
    • B、执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    • C、出具资产托管报告
    • D、安全保管集合资产管理计划资产

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

    • A、按月
    • B、按年
    • C、随时
    • D、定期

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）
    A

    备案报告

    B

    集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书

    C

    合规总监的合规审查意见

    D

    资产托管协议


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    集合资产管理计划的定期报告包括哪些（）
    A

    集合计划单位净值报告

    B

    集合计划的资产管理季度（年度）报告

    C

    托管季度（年度）报告

    D

    年度审计报告等


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证券公司集合资产管理计划包括（）
    A

    定向资产管理计划

    B

    集合资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    多向资产管理计划


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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