niusouti.com

多选题以下哪种情况会被取消远程柜面上岗资格，且不得再次申请资质（）A未履行经办审核职责发生风险行为B协助客户造假C发生跨条线岗位变动、离职D年审考核不通过

题目
多选题
以下哪种情况会被取消远程柜面上岗资格，且不得再次申请资质（）
A

未履行经办审核职责发生风险行为

B

协助客户造假

C

发生跨条线岗位变动、离职

D

年审考核不通过

相似考题

1.出现以下违规行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗：（）A、经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务B、出借远程柜面操作用户账号给他人使用C、代理客户办理存款账户相关业务D、其他原因出现风险事件及违规事项的E、私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的

2.以下哪种行为不属于造假行为？（）A、明知客户提供虚假营业执照等资质，但并未制止B、审核人员协助客户、销售进行造假过审C、帮助客户私刻公章、PS营业执照D、客户未提供相应合法授权，销售人员予以告知补充合规资料

3.内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。A、年度的考核排名在C-及以下B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件C、发生二类差错D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

4.会计人员出现以下（）现象时，取消其等级柜员评定资格。A、有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的B、有重大违法乱纪行为发生C、有客户投诉到总行的D、出现其他情况导致其不能履行岗位职责的

更多“多选题以下哪种情况会被取消远程柜面上岗资格，且不得再次申请资质（）A未履行经办审核职责发生风险行为B协助客户造假C发生跨条线岗位变动、离职D年审考核不通过”相关问题

  • 第1题：

    出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第2题：

    发生重大操作错误或造成客户/银行资金损失情况，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，1年内不得再申请远程柜面操作权限。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    以下对上岗资格证的年度审核描述正确的是（）。

    • A、上岗资格证的年度审核方式包括：网络推送课程学习、年审培训和年审考试
    • B、获得上岗资格后的第二年（含）起应参加年审；年审截止时间为当年12月31日前，原则上最晚不得迟于次年3月31日
    • C、持有《平安银行运营上岗资格管理办法》中分行运营管理资格、网点管理资格、网点作业资格、网点授权资格的运营人员，并已按照《平安银行运营上岗资格管理办法》相关要求完成运营上岗资格年审，远程柜面的年审频次可参照运营上岗资格年审要求，可视情况豁免
    • D、零售理财经理的远程柜面上岗资格可无需年审

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）

    • A、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的
    • B、发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况
    • C、洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的
    • D、出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）

    • A、代理客户办理存款账户相关业务
    • B、未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失
    • C、出借远程柜面操作用户账号给他人使用
    • D、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    多选题
    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）
    A

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的

    B

    发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况

    C

    洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的

    D

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    会计人员出现以下（）现象时，取消其等级柜员评定资格。
    A

    有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的

    B

    有重大违法乱纪行为发生

    C

    有客户投诉到总行的

    D

    出现其他情况导致其不能履行岗位职责的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    发生重大操作错误或造成客户/银行资金损失情况，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，1年内不得再申请远程柜面操作权限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。
    A

    年度的考核排名在C-及以下

    B

    未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件

    C

    发生二类差错

    D

    协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    远程柜面设备管理岗人员的主要工作职责（）
    A

    负责远程柜面设备的采购立项申请或审批。

    B

    负责统筹及协调远程柜面各项新软件APP的安装。

    C

    负责对未启用设备的管理，协助设备保管员在EMM平台的注册。

    D

    负责远程柜面设备运营监控工作。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    远程柜面上岗资格申请人员应符合以下哪些要求（）。
    A

    申请人应为平安银行正式员工；派遣制、外包人员、实习生均不得申请上岗资格证

    B

    申请人完成上岗资格培训并通过上岗资格考试

    C

    无违规记录或其他不适合申请的情形

    D

    满足总行业务主管部门的其他管理要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。

    • A、因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件
    • B、未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件
    • C、未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理
    • D、其他未按照管理办法执行导致的违规事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）

    • A、经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务
    • B、私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务
    • C、代理客户办理存款账户相关业务
    • D、因疏忽造成设备损坏

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    FB使用人因未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒名办理业务的行为，将受到怎样的处罚。（）

    • A、全行通报批评
    • B、亮牌处罚
    • C、取消远程柜面权限
    • D、2年内不得再申请远程柜面操作权限

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    以下哪种情况会被取消远程柜面上岗资格，且不得再次申请资质（）

    • A、未履行经办审核职责发生风险行为
    • B、协助客户造假
    • C、发生跨条线岗位变动、离职
    • D、年审考核不通过

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    多选题
    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
    A

    因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。

    B

    未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。

    C

    未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。

    D

    其他未按照本办法执行导致的违规事项。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）
    A

    代理客户办理存款账户相关业务

    B

    未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失

    C

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    D

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    FB使用人因未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒名办理业务的行为，将受到怎样的处罚。（）
    A

    全行通报批评

    B

    亮牌处罚

    C

    取消远程柜面权限

    D

    2年内不得再申请远程柜面操作权限


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列哪些人员不得申请远程柜面上岗资格证（）。
    A

    平安银行正式员工

    B

    派遣工

    C

    外包人员

    D

    实习生


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）
    A

    经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

    B

    私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务

    C

    代理客户办理存款账户相关业务

    D

    因疏忽造成设备损坏


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下对上岗资格证的年度审核描述正确的是（）。
    A

    上岗资格证的年度审核方式包括：网络推送课程学习、年审培训和年审考试

    B

    获得上岗资格后的第二年（含）起应参加年审；年审截止时间为当年12月31日前，原则上最晚不得迟于次年3月31日

    C

    持有《平安银行运营上岗资格管理办法》中分行运营管理资格、网点管理资格、网点作业资格、网点授权资格的运营人员，并已按照《平安银行运营上岗资格管理办法》相关要求完成运营上岗资格年审，远程柜面的年审频次可参照运营上岗资格年审要求，可视情况豁免

    D

    零售理财经理的远程柜面上岗资格可无需年审


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    出现以下违规行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗：（）
    A

    经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

    B

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    C

    代理客户办理存款账户相关业务

    D

    其他原因出现风险事件及违规事项的

    E

    私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

相关内容