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判断题商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）A 对B 错

题目
判断题
商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）
A

对

B

错

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1.依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（ ）。A.控股自然人股东、董事、关键管理人员B.控股非自然人股东C.配偶及子女情况D.受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织E.受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员

2.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（ ）。A.关联自然人 B.关联法人 C.关联其他组织 D.社会团体

3.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（ ）。A.关联自然人 B.关联法人 C.关联其他组织 D.关联股东

4.关联交易是指发生在商业银行集团法人客户内部关联方之间的有关转移权利或义务的事项安排，因此国家控制的企业间因同受国家控制而成为关联方。（　　）

更多“判断题商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    商业银行的关联方不可以是（）。

    A.自然人
    B.法人
    C.社会人
    D.其他组织

    答案：C
    解析：
    商业银行的关联方可以是自然人、法人或其他组织。

  • 第2题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。

    • A、控股自然人股东、董事、关键管理人员
    • B、控股非自然人股东
    • C、配偶及子女情况
    • D、受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    业银行的关联交易控制委员会负责认定商业银行的关联方，中国银行业监督管理委员会和人民银行均有权依法认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联方包括（）。

    • A、自然人
    • B、法人
    • C、其他组织
    • D、汇金公司

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联方包括（）。
    A

    自然人

    B

    法人

    C

    其他组织

    D

    汇金公司


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    按《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，商业银行和关联方的（   ）交易行为被严格禁止。
    A

    除非关联方以银行存单、国债提供足额反担保外，银行不得为关联方的融资行为出具担保

    B

    商业银行的关联方可以是自然人、法人或其他组织

    C

    商业银行不得向关联方发放无担保贷款

    D

    如果关联方以本行的股权为质押申请贷款，银行不得给予授信

    E

    银行还被禁止聘用关联方控制的会计师事务所为其审计


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额2%以上，或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以上的交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 商业银行与内部人和股东关联交易管理办法第22条：重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以上的交易

  • 第11题：

    判断题
    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的10%。商业银行对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的15%。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的（）事项。

    • A、授信
    • B、资产转移
    • C、提供服务
    • D、中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（）。

    • A、关联自然人
    • B、关联法人
    • C、关联其他组织
    • D、关联股东

    正确答案:D

  • 第15题：

    商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起（）个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其关联方情况。

    • A、10
    • B、5
    • C、15
    • D、30

    正确答案:A

  • 第17题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。

    • A、控股自然人股东、董事、关键管理人员
    • B、控股非自然人股东
    • C、配偶及子女情况
    • D、受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织
    • E、受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员

    正确答案:A,B,D,E

  • 第18题：

    单选题
    法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起（）个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其关联方情况。
    A

    10

    B

    5

    C

    15

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务，不包括授信。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    关联交易是指发生在商业银行集团法人客户内部关联方之间的有关转移权利或义务的事项安排，因此国家控制的企业间因同受国家控制而成为关联方。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    商业银行对关联方的授信，应当按照商业原则，可以以优于对非关联方同类交易的条件进行。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行内部控制指引第47条：商业银行对关联方的授信，应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。……

  • 第22题：

    多选题
    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。
    A

    控股自然人股东、董事、关键管理人员

    B

    控股非自然人股东

    C

    配偶及子女情况

    D

    受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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