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下列哪些国家目前采用自律型的证券市场监管模式? ()A、新加坡B、马来西亚C、英国D、德国

题目
下列哪些国家目前采用自律型的证券市场监管模式? ()

A、新加坡

B、马来西亚

C、英国

D、德国

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1.根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是()。A.一级监管体制B.二级监管体制C.集中型监管体制D.自律型监管体制E.中间型监管体制

2.下列国家在证券市场监管模式方面采用国家集中统一监管模式的是()。A.英国B.德国C.美国D.荷兰

3.我国目前证券市场监管模式比较偏重于()。A、集中统一监管模式B、自律模式C、混合监管模式D、行业协会监管模式

4.目前世界上对证券交易所的监管模式主要有()。A、集中统一监管模式B、结合型监管模式C、自律型监管模式D、行政型监管模式

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  • 第1题：

    自律模式是一种怎样的证券市场监管模式,它有什么优点和缺点?


    参考答案：一、自律模式通常没有制定直接的证券市场管理法规，而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活动;同时，这种模式不设立全国性的证券管理机构，而是仅依靠证券市场的参与者进行自我管理。二、优点：(1)能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于市场活跃;(2)允许券商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切合实际，制定的监管法律、法规具有更大的灵活性，效率更高;(3)自律组织对市场发生的违规行为，能够作出迅速而有效的反应。三、缺点：(1)通常把重点放在市场的有效运行和充分保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者利益往往没有提供充分的保障;(2)由于没有立法作为后盾，监管的手段较为软弱;(3)没有统一的监管机构，难以实现全国证券市场的协调发展，容易造成混乱。

  • 第2题：

    2、证券市场监管的模式与体制包括（）。

    A．美国为典型代表的集中型证券市场监管

    B．1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

    C．德国为典型代表的集中型证券市场监管

    D．德国为典型代表的中间型证券市场监管


    1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;美国为典型代表的集中型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

  • 第3题：

    自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，英国一直是自律型管理体制的典型代表。


    美国为典型代表的集中型证券市场监管;1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

  • 第4题：

    目前世界各国对证券交易所的监管主要有()等几种模式。

    A.行政型监管模式

    B.结合型监管模式

    C.自律型监管模式

    D.分立型监管模式


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    16、证券市场监管的模式与体制包括（）。

    A．美国为典型代表的集中型证券市场监管

    B．1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

    C．德国为典型代表的集中型证券市场监管

    D．德国为典型代表的中间型证券市场监管


    1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;美国为典型代表的集中型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

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