第1题:
第2题:
下列关于商业银行合规管理的说法,正确的有()。
第3题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第4题:
下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。
第5题:
关于合规管理表述正确的是()。
第6题:
合规负责人可以分管业务条线
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第7题:
合规负责人由董事担任
合规负责人向股东(大)会负责
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
第8题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第9题:
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第10题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
第11题:
初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第12题:
合规管理是专业部门专业人员的工作
合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
合规管理是审计的重要内容和监督对象
第13题:
第14题:
下列关于商业银行合规建设的说法,正确的有()。
第15题:
关于合规负责人的说法正确的是()
第16题:
下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是()
第17题:
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性
商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性
确保各项风险管理政策和程序的一致性
第18题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第19题:
商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能
商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
第20题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第21题:
合规文化是企业文化的重要组成部分
合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
合规文化就是合规管理
第22题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第23题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第24题:
董事会和高级管理层应确定合规的基调
合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任
在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
提高全体员工的合规意识