第1题:
第2题:
第3题:
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()
第4题:
下列说法中不正确的是()。
第5题:
关于合规负责人的说法正确的是()
第6题:
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
第7题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第8题:
商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能
商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
第9题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第10题:
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第11题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第12题:
基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部
合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
第13题:
第14题:
第15题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第16题:
关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。
第17题:
下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。
第18题:
合规负责人可以分管业务条线
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第19题:
合规负责人由董事担任
合规负责人向股东(大)会负责
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
第20题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第21题:
银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生
主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
持续修订相关制度及各类手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程
将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成,各业务部门专心负责发展业务
第22题:
合规文化是企业文化的重要组成部分
合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
合规文化就是合规管理
第23题:
合规管理部门负责全体员工合规管理工作
合规管理部门独立开展工作
合规管理部门组织执行公司合规工作
合规管理部门对股东负责
第24题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确