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非现场监管基本程序的第三步是( )。A.日常监测分析 B.现场检查联动 C.风险评估 D.监管评级

题目
非现场监管基本程序的第三步是( )。

A.日常监测分析
B.现场检查联动
C.风险评估
D.监管评级
相似考题

1.非现场监管的程序包括( )。A．制订监管计划B．日常监管分析C．风险评估D．现场检查立项E．监管评级

2.下列不属于非现场监管程序的是( )A．制定监管计划B．风险评估C．进点会谈D．监管评级

3.在非现场监管的基本程序之一——制订监管计划中，下列不属于非现场监管人员重点关注的是( )。A.风险领域 B.风险评估 C.现场检查建议 D.监管效果

4.保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与现场监管D.非现场检查与非现场监管

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  • 第1题：

    下列不属于非现场监管的基本程序的是（　　）。

    A.制订监管计划
    B.日常监测分析
    C.资产评估
    D.现场检查联动

    答案：C
    解析：
    非现场监管的基本程序是：1.制订监管计划；2.日常监测分析；3.风险评估；4.现场检查联动；5.监管评级；6.监管总结。
    考点
    监管方法

  • 第2题：

    银行监管的基本方法有( )。

    A.集中监管
    B.非现场监督
    C.并表监管
    D.现场检查
    E.分业监管

    答案：B,C,D
    解析：
    银行监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查。如果从银行的整体风险考虑，还应包括并表监管。在进行现场检查后，监管当局一般要对银行进行评级。

  • 第3题：

    简述反洗钱非现场监管基本环节。


    正确答案: （1）信息收集。
    （2）信息分析评估。
    （3）采取相关非现场监管措施。
    （3）信息归档。

  • 第4题：

    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第5题：

    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）

    • A、非现场监管是持续监管
    • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
    • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
    • D、现场检查侧重实地查证及评核
    • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列不属于非现场监管程序的工作阶段是（）

    • A、风险评估
    • B、收集监管信息
    • C、风险预警
    • D、监管评级

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    银行监管的基本方法有（　　）。
    A

    集中监管

    B

    非现场监督

    C

    并表监管

    D

    现场检查

    E

    分业监管


    正确答案： E,D
    解析：
    银行监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查。如果从银行的整体风险考虑，还应包括并表监管。在进行现场检查后，监管当局一般要对银行进行评级。

  • 第8题：

    多选题
    按照《非现场监管指引（试行）》的规定，非现场监管人员包括（）
    A

    主监管员

    B

    非现场监管员

    C

    非现场助理监管员

    D

    非现场监管负责人

    E

    非现场监管协调员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中国银监会的基本监管手段是（   ）。
    A

    现场监管和现场检查

    B

    现场监管和非现场检查

    C

    市场准入、现场监管和现场检查

    D

    市场准入、非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    银行监管的基本方法是(    )。
    A

    现场检查

    B

    分业监管

    C

    集中监管

    D

    非现场监督

    E

    市场准入


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    银行监管的基本方法有（  ）
    A

    分业监管

    B

    集中监管

    C

    非现场监管

    D

    市场准入


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，非现场监管的基本程序包括（   ）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管预测


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    银行监管的基本手段有( )。

    A.集中监管
    B.非现场监管
    C.并表监管
    D.现场检查
    E.分业监管

    答案：B,D
    解析：
    非现场监管和现场检查是中国银行业监督管理委员会的两大基本监管手段，两者相互依存、互为补充，又各负其责，各有侧重。

  • 第14题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第15题：

    风险为本的监管模式更加强调（）。

    • A、非现场监管和现场检查相互分离
    • B、非现场监管和现场检查相互配合
    • C、现场检查对非现场监管的绝对指导
    • D、非现场监管对现场检查的绝对指导

    正确答案:B

  • 第16题：

    现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题，其中不包括（）。

    • A、贷款的基本程序与风险控制
    • B、资产质量分析
    • C、不良贷款的划分标准和确认程度
    • D、内部控制报告与信息系统

    正确答案:B

  • 第17题：

    按照《非现场监管指引（试行）》的规定，非现场监管人员包括（）

    • A、主监管员
    • B、非现场监管员
    • C、非现场助理监管员
    • D、非现场监管负责人
    • E、非现场监管协调员

    正确答案:A,B,D,E

  • 第18题：

    多选题
    非现场监管的基本程序包括（  ）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管评级


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列不属于非现场监管程序的工作阶段是（）
    A

    风险评估

    B

    收集监管信息

    C

    风险预警

    D

    监管评级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。
    A

    非现场检查与现场监管

    B

    现场检查与非现场监管

    C

    现场检查与现场监管

    D

    非现场检查与非现场监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行监管的基本手段有（  ）。
    A

    集中监管

    B

    非现场监管

    C

    并表监管

    D

    现场检查

    E

    分业监管


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    非现场监管的基本程序中监管评级是一个综合非现场监管、现场检查、对监管对象持续关注以及风险评估与预警等信息的过程，其特点描述不正确的（   ）。
    A

    全面性

    B

    及时性

    C

    系统性

    D

    稳定性


    正确答案： B
    解析：

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