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理财师在进行保险业务销售时，需遵守()的原则。A.销售前需要了解你的客户 B.销售中要透明公开 C.销售后要建立归档制度 D.积极处理客户投诉 E.尽最大能力提高销售业绩

题目
理财师在进行保险业务销售时，需遵守()的原则。

A.销售前需要了解你的客户
B.销售中要透明公开
C.销售后要建立归档制度
D.积极处理客户投诉
E.尽最大能力提高销售业绩
相似考题

1.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A．适当性原则B．勤勉尽责原则C．了解客户原则D．保守秘密原则

2.换人需经过裁判员同意,只要遵守先下后上的原则,在规定的换人区内进行即可。()此题为判断题(对，错)。

3.理财师在行基金销售前,需通过考试获得专业的基金销售业务资格证。()此题为判断题(对，错)。

4.公司规定哪些财产保险业务需在承保前进行现场查勘?

更多“理财师在进行保险业务销售时，需遵守()的原则。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是( )。

    A．守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规

    B．客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己谋取不正当利益

    C．正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响

    D．专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务


    参考答案：D
    解析：A．守法遵规原则，不仅遵守国家相关法律法规，还要遵守所属机构的管理规定和道德操守准则；遵守金融理财标准委员会制定的相关规章和规范性文件，服从金融理财标准委员会的监督与管理[上述相关的规章和规范文件，现将由现代国际金融理财标准(上海)有限公司(FPSBChina)沿用执行]。B项、C项说法颠倒。

  • 第2题：

    理财师在进行保险业务销售时，下列哪一项不是其应遵循的原则？（）


    A.销售前需要了解你的客户
    B.销售中要遵循公平、公正
    C.销售中要透明公开、有依有据
    D.销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉

    答案：B
    解析：
    理财师在进行保险业务销售时，需遵守“销售前需要了解你的客户”、“销售中要透明公开、有依有据”、“销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉”。

  • 第3题：

    理财师在进行理财规划工作时，要严格遵守理财师工作流程的六个步骤。（　　）


    答案：错
    解析：
    在日常工作中，理财师应当熟练掌握和灵活运用上述工作流程、方法，但是面对具体客户和不同情形时，理财师不必拘泥于几个步骤这一形式或者某一特定的工作方法，而是应当以客户的需要和具体案例为准。

  • 第4题：

    下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是（　　）。

    A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误，那么此情形与正直守信原则相违背
    B.理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则
    C.理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人的利益而损害客户利益
    D.正直守信原则不容忍任何欺骗行为

    答案：A
    解析：
    理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则，即踏踏实实地为客户提供应该提供的理财服务，不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人的利益而损害客户利益．假如理财师并非主观原因或故意造成的错误，那么此情形与正直守信原则并不违
    背，但是，正直守信原则不容忍任何欺骗行为，要求理财师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂．

  • 第5题：

    理财师需要将合适的基金产品推荐给合适的客户，根据（ ）原则进行基金销售。

    A.公开
    B.公正
    C.诚实守信
    D.风险匹配

    答案：D
    解析：
    理财师需要将合适的基金产品推荐给合适的客户，根据风险匹配原则进行基金销售，并且不得为了冲刺个人及单位业绩，恶性竞争违法销售基金产品。

  • 第6题：

    请问旅游服务人员在与游客进行语言沟通时需要遵守哪些原则？


    正确答案: （1）要选择准确表达思想内容的语句；
    （2）在语言的运用上要注意语言的生动性；
    （3）语言交流要符合特定的交往环境。

  • 第7题：

    进行报价解释时必须遵守哪些原则？


    正确答案:不问不答，有问必答，避虚就实，能言不书。

  • 第8题：

    金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）

    • A、客观公正原则
    • B、正直诚信原则
    • C、恪尽职守原则
    • D、专业胜任原则

    正确答案:C

  • 第9题：

    能量衡算的作用是什么？在进行能量衡算时应遵守什么原则？


    正确答案:通过热平衡计算，分析系统的热量利用程度，尽量做到热量利用经济合理能量守恒定理。

  • 第10题：

    判断题
    理财师在进行理财规划工作时，要严格遵守理财师工作流程的六个步骤。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 在日常工作中，理财师应当熟练掌握和灵活运用上述工作流程、方法，但是面对具体客户和不同情形时，理财师不必拘泥于几个步骤这一形式或者某一特定的工作方法，而是应当以客户的需要和具体案例为准。

  • 第11题：

    问答题
    公司规定哪些财产保险业务需在承保前进行现场查勘？

    正确答案： （1）保额在3亿元以上的项目。
    （2）单独投保仓储保险的业务。
    （3）保额在1000万元以下的中小型企业。
    （4）行业风险等级较高的4-7级工业企业。
    （5）2007年非水险溢额分保合同自留额表中选择低风险或高风险等级自留额的项目。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    理财师在进行保险业务销售时，需遵守（）的原则。
    A

    销售前需要了解你的客户

    B

    销售中要透明公开

    C

    销售后要建立归档制度

    D

    积极处理客户投诉

    E

    尽最大能力提高销售业绩


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    《金融理财师职业道德准则》是当金融理财师在( )从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。 Ⅰ．实业界 Ⅱ．金融界 Ⅲ．教育界 Ⅳ．政府

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D

  • 第14题：

    理财师进行保险业务销售时，需遵守（　　）的原则。

    A.销售前需要了解客户
    B.销售中要透明公开．有依有据
    C.销售后要建立归档制度
    D.积极处理客户投诉
    E.后续跟踪处理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    理财师进行保险业务销售时，需遵守“销售前需要了解你的客户”“销售中要透明公开．有依有据”“销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉”的原则。

  • 第15题：

    理财师在制定投资规划时首先需考虑的是客户收益的最大化。()


    答案：错
    解析：
    理财师在制定投资规划时首先需考虑的是某种投资工具是否适合客户的财务目标。

  • 第16题：

    理财师在进行保险业务销售时，须遵守“销售前需要（ ）”

    A.了解理财产品
    B.了解产品投资
    C.了解你的客户
    D.了解产品风险

    答案：C
    解析：
    理财师在进行保险业务销售时，须遵守“销售前需要了解你的客户”

  • 第17题：

    在进行个别心理辅导时，要遵守以下原则（）

    • A、保密性原则
    • B、理解的原则
    • C、信任的原则
    • D、启发性原则，发展性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    换人需经过裁判员同意，只要遵守先下后上的原则，在规定的换人区内进行即可。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

    • A、客观公正原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业精神原则
    • D、恪尽职守原则

    正确答案:C

  • 第20题：

    在销售客票、旅费证在销售客票、旅费证（MCO）和预付票款通知（PTA）时，应遵守政府有关货币时，应遵守政府有关货币管理规定


    正确答案:正确

  • 第21题：

    理财师在与客户进行电话预约时需告诉客户会谈时要携带的相关资料，这些资料包括（）。

    • A、个人的记账记录
    • B、对账单
    • C、股票或债券相关凭证
    • D、保险单
    • E、纳税凭证

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    多选题
    理财师进行保险业务销售时，需遵守（）的原则。
    A

    销售前需要了解客户

    B

    销售中要透明公开.有依有据

    C

    销售后要建立归档制度

    D

    积极处理客户投诉

    E

    后续跟踪处理


    正确答案： C,A
    解析： 理财师进行保险业务销售时，需遵守“销售前需要了解你的客户”“销售中要透明公开．有依有据”“销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉”的原则。

  • 第23题：

    多选题
    理财师在与客户进行电话预约时需告诉客户会谈时要携带的相关资料，这些资料包括()。
    A

    个人的记账记录

    B

    对账单

    C

    股票或债券相关凭证

    D

    保险单

    E

    纳税凭证


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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