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提供个人理财服务的机构包括（　）。A.信托公司B.保险公司C.商业银行D.基金公司E.证券公司

题目
提供个人理财服务的机构包括（　）。


A.信托公司

B.保险公司

C.商业银行

D.基金公司

E.证券公司
相似考题

1.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的风险包括:法律风险、操作风险和声誉风险。( )A．正确B．错误

2.个人理财顾问服务的风险管理内容包括（ ）。A．理财顾问服务风险管理机构的设置B．理财顾问人员管理C．理财顾问服务业务的客户的管理D．理财产品的销售管理E．理财顾问服务的市场风险控制

3.()是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。A:财务规划服务B:理财顾问服务C:综合理财服务D:个人理财服务

4.个人理财顾问服务的风险管理内容包括（ ）。A．理财顾问服务风险管理机构的设置B．理财顾问规章制度管理C．理财顾问服务业务内部的审查与监督管理D．理财产品的销售管理E．理财顾问服务风险提示管理

参考答案和解析
答案：A,B,C,D,E
解析：
除银行外，证券公司、基金公司、信托公司、保险公司以及一些独立的投资理财公司等其他金融机构为个人客户提供理财服务。
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  • 第1题：

    按照管理运作方式的不同，银行的个人理财业务分为（　　）。

    A.个人理财服务和综合理财服务
    B.个人理财服务和机构理财服务
    C.简单理财服务和复合理财服务
    D.理财顾问服务和综合理财服务

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第七条的规定，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务． 考点：商业银行个人理财业务分类及定义

  • 第2题：

    下列关于商业银行个人理财业务，描述错误的是（　　）。

    A.商业银行是个人理财业务的供给方
    B.商业银行是个人理财服务的提供商之一
    C.商业银行制定具体的个人理财业务标准、业务流程、业务管理办法
    D.商业银行一般利用非银行金融机构渠道向个人客户提供个人理财服务

    答案：D
    解析：
    商业银行是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一。商业银行制定具体的业务标准、业务流程、业务管理办法，一般利用自身的渠道向个人客户提供个人理财服务。

  • 第3题：

    以下关于个人理财主体阐述正确的是（）。

    A.个人客户主要以个人理财的需求方出现
    B.个人理财业务的提供商是商业银行
    C.个人理财业务相关的监管机构包括中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局
    D.证券公司、基金公司、信托公司、保险公司以及一些独立的投资理财公司(如第三方理财公司等)等其他金融机构也为客户提供理财服务
    E.非银行金融机构只能通过自身渠道向客户提供个人理财服务

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第4题：

    提供个人理财服务的机构包括()。

    A:基金公司
    B:信托公司
    C:保险公司
    D:证券公司
    E:商业银行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一，除银行外，证券公司、基金、信托公司以及投资公司等其他金融机构也为个人客户提供理财服务。非银行机构除了通过自身渠道外，还可利用商业银行渠道，向客户提供个人理财服务。

  • 第5题：

    个人理财业务的风险管理的内容应包括（　　）。

    A.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
    B.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
    C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
    D.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
    E.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第三条的规定，商业银行应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。个人理财业务的风险管理，既应包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等主要风险，也应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险。

  • 第6题：

    中国农业银行理财规划服务是指在签订理财顾问服务协议的基础上，提供以下哪些方面的服务（）

    • A、为个人客户提供的财务分析与规划
    • B、为个人客户提供的投资建议
    • C、为个人客户提供的投资产品组合与推介
    • D、为个人客户提供的人民币结算服务

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    个人理财业务的风险管理，不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的（）

    • A、系统性风险
    • B、信用风险
    • C、流动性风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    非银行金融机构除了通过自身渠道外，还可利用商业银行渠道，向客户提供个人理财服务。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    个人理财顾问服务包括（）

    • A、理财咨询服务
    • B、个人理财规划服务
    • C、理财信息服务
    • D、理财培训服务

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    关于商业银行个人理财业务，下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行是个人理财业务的供给方

    B

    商业银行是个人理财服务的提供商之一

    C

    商业银行制定具体的个人理财业务标准、业务流程、业务管理办法

    D

    商业银行一般利用非银行金融机构渠道向个人客户提供个人理财服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    以下关于个人理财主体阐述正确的是（）。
    A

    个人客户主要以个人理财的需求方出现

    B

    个人理财业务的提供商是商业银行

    C

    个人理财业务相关的监管机构包括中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局

    D

    证券公司、基金公司、信托公司、保险公司以及一些独立的投资理财公司（如第三方理财公司等）等其他融机构也为个人客户提供理财服务

    E

    非银行金融机构只能通过自身渠道向客户提供个人理财服务。


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    提供个人理财服务的机构包括（  ）。
    A

    证券公司

    B

    信托公司

    C

    商业银行

    D

    基金公司

    E

    保险公司


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    以下关于个人理财主体阐述正确的有（　　）。

    A.个人客户主要以个人理财的需求方出现
    B.个人理财业务的提供商是商业银行
    C.个人理财业务相关的监管机构包括中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局
    D.证券公司、基金公司、信托公司、保险公司以及一些独立的投资理财公司(如第三方理财公司等)等其他金融机构也为个人客户提供理财服务
    E.非银行金融机构只能通过自身渠道向客户提供个人理财服务

    答案：A,C,D
    解析：
    商业银行是个人理财业务的供给方，也是个人理财业务的提供商之一；非银行金机构既可以通过自身渠道也可以通过商业银行渠道向客户提供个人理财服务。

  • 第14题：

    个人理财业务风险管理的内容应包括()。

    A.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
    B.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
    C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面11盏的操作风险
    D.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
    E.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第3条的规定，商业银行应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。个人理财业务的风险管理，既应包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等主要风险，也应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险。

  • 第15题：

    商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业服务活动，属于（　　）。

    A 、 投资规划服务
    B 、 理财顾问服务
    C 、 理财咨询业务
    D 、 个人理财业务

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管
    理等专业化服务活动。

  • 第16题：

    （ ）是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一。

    A.证券公司
    B.基金公司
    C.监管机构
    D.商业银行

    答案：D
    解析：
    商业银行是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一。

  • 第17题：

    理财规划师所在机构的义务不包括()。

    A.提供理财服务
    B.提供书面理财计划
    C.跟踪和监督理财计划的执行
    D.收取理财费用

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    中国农业银行理财规划服务内容不包括（）

    • A、为个人客户提供的财务分析与规划
    • B、为个人客户提供的投资建议
    • C、为个人客户提供的投资产品组合与推介
    • D、为个人客户提供的人民币结算服务

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券服务机构提供的证券服务包括（）。

    • A、代客理财业务
    • B、证券资信评估服务
    • C、证券清算交割服务
    • D、证券投资咨询

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    理财规划师所在机构的义务不包括（）。

    • A、提供理财服务
    • B、提供书面理财计划
    • C、跟踪和监督理财计划的执行
    • D、收取理财费用

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    理财规划师所在机构的义务不包括()。
    A

    提供理财服务

    B

    提供书面理财计划

    C

    跟踪和监督理财计划的执行

    D

    收取理财费用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人理财顾问服务包括（）
    A

    理财咨询服务

    B

    个人理财规划服务

    C

    理财信息服务

    D

    理财培训服务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    个人理财业务的风险管理，不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的（）
    A

    系统性风险

    B

    信用风险

    C

    流动性风险

    D

    声誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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