第1题:
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立的监督机制包括( )。
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.会计部门独立核算
E.个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
第2题:
商业银行在大力开展个人理财业务的同时,应努力提升个人理财业务的风险管理水平,建规立制,建立健全个人理财业务风险管理体系,并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中。 ( )
A.正确
B.错误
第3题:
个人理财顾问服务的风险管理内容包括( )。
A.理财顾问服务风险管理机构的设置
B.理财顾问人员管理
C.理财顾问服务业务的客户的管理
D.理财产品的销售管理
E.理财顾问服务的市场风险控制
第4题:
第5题:
第6题:
个人理财业务的风险管理,包括哪些内容?
第7题:
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险,并就相关风险制定有效的管控措施。
第8题:
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定。个人理财业务的风险管理,应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的()、()、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险。
第9题:
银监会关于个人理财产品的法规文件不包括()
第10题:
内控管理体系
风险管理体系
制度管理体系
业务管理体系
第11题:
第12题:
风险管理方式
风险测算方法
客户营销流程
其他涉及风险管理
第13题:
个人理财业务风险管理应具有的基本要求包括( )。
A.满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
B.切实保护客户的合法权益
C.应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度
D.应当保存完备的个人理财业务服务记录
E.可以由第三方托管的客户资产应交由第三方托管
第14题:
个人理财顾问服务的风险管理内容包括( )。
A.理财顾问服务风险管理机构的设置
B.理财顾问规章制度管理
C.理财顾问服务业务内部的审查与监督管理
D.理财产品的销售管理
E.理财顾问服务风险提示管理
第15题:
下列有关个人理财业务风险管理基本要求的说法,错误的是( )。
A.商业银行对各类个人理财业务的风险管理,都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
B.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施
C.商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度
D.商业银行应就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准,积极主动地与上级部门沟通
第16题:
第17题:
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,应当建立相应的(),并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中。
第18题:
商业银行应建立个人理财业务分析、审核与报告制度,并就个人理财业务的重大问题,积极主动地与监管部门沟通,其中不包括()
第19题:
个人理财业务的风险管理,不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的()
第20题:
个人理财业务风险包括:操作风险、市场风险、声誉风险。
第21题:
操守与胜任能力
个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
个人理财顾问服务品质
相关记录
第22题:
系统性风险
信用风险
流动性风险
声誉风险
第23题:
金融业务
综合理财服务
理财顾问服务
理财计划