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客户档案由业务经办部门建立，由贷款档案员集中保管。

题目
客户档案由业务经办部门建立，由贷款档案员集中保管。

相似考题

1.档案部门接收保管的会计档案需要拆封重新整理时，正确的做法是（ ）A．由原封装人员拆封整理B．由原财务会计部门拆封整理C．由档案部门拆封整理D．由档案部门会同原财务会计部门和经办人员共同拆封整理

2.贷款档案第一次移交是由()与本机构档案整理员完成实物档案与CCAS影像件的同步移交手续。A.经办客户经理B.档案中心C.押品落实员D.押品保管员

3.贷款档案第二次移交是由()与分行零售贷款档案中心完成实物档案与CCAS影像件的同步移交手续。A.经办客户经理B.档案整理员C.押品落实员D.押品保管员

4.档案管理部门接收保管的会计档案需要拆封重新整理的，应当（ ）。A．由原封装人员拆封整理B．由财务会计部门拆封整理C．由档案部门拆封整理D．由档案部门会同财务会计部门和经办人共同拆封整理

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  • 第1题：

    贷款档案管理中，永久、20年期的贷款档案应由贷款档案员移交( )归档。

    A．本行业务经办部门

    B．本行档案部门

    C．上级行档案部门

    D．上级行风险管理部门


    正确答案：B
    解析：贷款档案员要在贷款结清(核销)后，完成该笔贷款文件的立卷工作，形成贷款档案。其中永久、20年期贷款档案应由贷款档案员填写贷款档案移交清单后向本行档案部门移交归档。

  • 第2题：

    信贷档案员应相对稳定，并且不得由信贷经办业务人员担任。( )


    正确答案：√
    A【解析】略。

  • 第3题：

    业务经办部门应按客户分别建立客户档案卷，移交贷款档案员集中（　　）。

    A.存放
    B.保管
    C.销毁
    D.存档

    答案：B
    解析：
    业务经办部门应按客户分别建立客户档案卷，移交贷款档案员集中保管。
    考点：客户档案的管理

  • 第4题：

    各机构应建立辖内各类客户洗钱风险分类的信息资料，由（）专门保管。

    • A、反洗钱岗位人员
    • B、档案保管员
    • C、经办人员
    • D、复核人员

    正确答案:A

  • 第5题：

    贷款档案第一次移交是由（）与本机构档案整理员完成实物档案与CCAS影像件的同步移交手续。

    • A、经办客户经理
    • B、档案中心
    • C、押品落实员
    • D、押品保管员

    正确答案:A

  • 第6题：

    纸质档案销毁后，由（）在档案销毁清册上签字盖部门公章，销毁清册由档案库房永久保管。

    • A、经办人
    • B、保管人
    • C、审批人
    • D、监销人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    借款人结清全部贷款本息后，款经办行客户经理或综合员向综合档案管理部门办理权证类档案提取需（）审批。

    • A、贷款经办行主管行长
    • B、贷款经办行行长
    • C、信贷客户档案管理行信贷管理部分管总经理
    • D、信贷客户档案管理行行长

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    贷款档案第一次移交是由（）与本机构档案整理员完成实物档案与CCAS影像件的同步移交手续。
    A

    经办客户经理

    B

    档案中心

    C

    押品落实员

    D

    押品保管员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    保存到期的20年期贷款档案由档案部门按贷款业务档案和风险评审档案分别提供拟销毁清单，贷款业务档案交业务经办部门及风险管理部门鉴定，形成正式的贷款档案销毁清单，由（　）在正式清单上审批签字。
    A

    风险管理部门及行长办公室两方负责人

    B

    业务经办部门及风险管理部门两方负责人

    C

    业务经办部门、风险管理部门及行长办公室三方负责人

    D

    业务经办部门及行长办公室


    正确答案： D
    解析： 保存到期的20年期贷款档案由档案部门按贷款业务档案和风险评审档案分别提供拟销毁清单，前者交业务经办部门及风险管理部门鉴定，形成正式的贷款档案销毁清单，由业务经办部门、风险管理部门及行长办公室三方负责人在正式清单上审批签字;后者交风险管理部门鉴定，由风险管理部门及行长办公室负责人审批签字

  • 第10题：

    单选题
    借款人结清全部贷款本息后，款经办行客户经理或综合员向综合档案管理部门办理权证类档案提取需（）审批。
    A

    贷款经办行主管行长

    B

    贷款经办行行长

    C

    信贷客户档案管理行信贷管理部分管总经理

    D

    信贷客户档案管理行行长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于贷款文件管理的表述，错误的是（  ）
    A

    一级文件在存放保管时视同存货管理

    B

    一级文件由业务经办部门接收后，填制押品契证资料

    C

    二级档案存档后，经有关部门及人员许可，可以借阅

    D

    二级文件应交信贷档案员管理


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    纸质档案销毁后，由（）在档案销毁清册上签字盖部门公章，销毁清册由档案库房永久保管。
    A

    经办人

    B

    保管人

    C

    审批人

    D

    监销人


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    CM2006系统客户档案中,如需修改“客户状态”，由支行贷款业务管理员进入业务日常管理模块，根据客户实际情况，完成客户状态设置。()


    答案：错误

  • 第14题：

    业务部门应按客户将客户档案、贷款文件、档案一起存放。()


    答案：错
    解析：
    对客户档案，业务经办部门应设置专门的档案柜（与贷款文件、档案分开存放）集中存放档案。

  • 第15题：

    档案部门接收保管的会计档案，个别需要拆封重新整理的，应当由（）。

    • A、档案部门
    • B、会计部门
    • C、原经办人
    • D、单位负责人

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    已租用保管箱主箱匙由（）保管。

    • A、业务管理员
    • B、业务经办员
    • C、业务协办员
    • D、库门管理员

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下关于留档资料的保管要求描述错误的是：（）

    • A、资信证明业务中授权经办人员身份证复印件不需留存
    • B、《委托书》受理联由经办柜员专夹保管，按年装订，并按档案管理要求保管十五年
    • C、询证函原件由经办柜员专夹保管，按年装订，并按档案管理要求保管十五年
    • D、《资信证明书》留存联由经办柜员专夹保管，按年装订，并按档案管理要求保管十五年

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    贷款档案第二次移交是由（）与分行零售贷款档案中心完成实物档案与CCAS影像件的同步移交手续。

    • A、经办客户经理
    • B、档案整理员
    • C、押品落实员
    • D、押品保管员

    正确答案:B

  • 第19题：

    信贷档案中的财产保险单，由（）入库保管

    • A、信贷业务经办人员
    • B、会计部门负责人
    • C、档案部门负责人
    • D、信贷风险管理人员

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    进口代收业务档案管理。由进口业务经办员留存、保管。主要包括（）.
    A

    国外银行托收面函，

    B

    商业单据复印件，

    C

    承兑/付款通知，

    D

    往来电文。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    已租用保管箱主箱匙由（）保管。
    A

    业务管理员

    B

    业务经办员

    C

    业务协办员

    D

    库门管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各机构应建立辖内各类客户洗钱风险分类的信息资料，由（）专门保管。
    A

    反洗钱岗位人员

    B

    档案保管员

    C

    经办人员

    D

    复核人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于贷款档案管理的说法中，正确的有（  ）。
    A

    永久、20年期贷款档案应由贷款档案员填写贷款档案移交清单后向本行档案部门移交归档

    B

    一般短期贷款适用于4年期，结清后原则上再保管4年

    C

    一般中、长期贷款适用于20年期，结清后原则上再保管20年

    D

    经风险管理部门及业务经办部门认定有特殊保存价值的项目可列为永久保存

    E

    贷款档案员要在贷款结清（核销）后，完成该笔贷款文件的立卷工作，形成贷款档案


    正确答案： B,D
    解析：

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