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监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（　　）五个阶段。A.检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B.检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C.检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D.检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

题目
监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（　　）五个阶段。

A.检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理
B.检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施
C.检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理
D.检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施
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1.监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（ ）五个阶段。 A．检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B．检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C．检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D．检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

2.反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()此题为判断题(对，错)。

3.下列不属于现场检查程序的是（ ）。A．现场检查准备阶段B．现场检查实施阶段C．现场检查处理阶段 -D．现场检查后续阶段

4.现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：C
解析：
规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。
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  • 第1题：

    现场检查的阶段包括（ ）。

    A.现场检查处理阶段
    B.现场检查准备阶段
    C.现场检查报告阶段
    D.现场检查档案整理阶段
    E.现场检查实施阶段

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    一般现场检查是指完整执行银保监会规定的现场作业全部流程的检查，即完成现场检查准备阶段、现场检查实施阶段、现场检查报告阶段、现场检查处理阶段和现场检查档案整理阶段的全部工作。

  • 第2题：

    危防作业现场监督检查工作程序中规定，现场监督员检查前的准备包括掌握拟检查危防作业的基本情况，携带有关（）等。

    • A、执法文书
    • B、记录表格
    • C、必要的检查和取证工具

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    当你正准备进入现场参观或检查工作时，首先关注的是什么（）？

    • A、参观或检查内容
    • B、入场安全告知
    • C、劳保穿戴

    正确答案:B

  • 第4题：

    在现场检查中，（）包括对相关材料初步审核、确认、制定现场检查方案、确定人员及下发检查通知书等步骤。

    • A、检查准备阶段
    • B、检查实施阶段
    • C、报告与处理阶段
    • D、前期检查阶段

    正确答案:A

  • 第5题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下不属于现场检查程序的是（　）。

    • A、现场检查准备阶段
    • B、现场检查实施阶段
    • C、现场检查处理阶段
    • D、现场检查后续阶段

    正确答案:D

  • 第7题：

    现场检查一般包括五个阶段，其中不包括（）

    • A、检查准备阶段
    • B、检查实施阶段
    • C、检查处理阶段
    • D、检查抽样阶段

    正确答案:D

  • 第8题：

    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）

    • A、《现场检查方案》
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查工作底稿》

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    现场检查一般包括五个阶段，其中不包括（）
    A

    检查准备阶段

    B

    检查实施阶段

    C

    检查处理阶段

    D

    检查抽样阶段


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业监管机构规范的现场检查阶段包括（  ）。
    A

    检查准备

    B

    检查预案

    C

    检查处理

    D

    检查报告

    E

    检查回访


    正确答案： A,C,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对现场检查的问题进行评价定性属于（）的工作。
    A

    现场检查报告阶段

    B

    现场检查处理阶段

    C

    现场检查实施阶段

    D

    现场检查准备阶段


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）
    A

    进点会谈

    B

    确定检查重点

    C

    使用现场检查前问卷

    D

    制订现场检查方案


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业监管机构规范的现场检查阶段包括(　)。

    A．检查准备

    B．检查报告

    C．检查预案

    D．检查回访

    E．检查处理

    答案：A,B,E
    解析：
    规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段。

  • 第14题：

    现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）

    • A、进点会谈
    • B、确定检查重点
    • C、使用现场检查前问卷
    • D、制订现场检查方案

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    现场勘验、检查工作记录包括（）。

    • A、现场勘验检查笔录
    • B、现场图
    • C、现场照片、现场录像
    • D、现场录音

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。

    • A、系统性
    • B、规范性
    • C、真实性
    • D、合规性

    正确答案:C

  • 第17题：

    《贷款损失准备计提指引》规定，银行监管部门通过现场检查和非现场检查对银行贷款风险分类及相应的损失准备提取情况进行监督，对贷款损失准备的充分性进行评估。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    对现场检查的问题进行评价定性属于（）的工作。

    • A、现场检查报告阶段
    • B、现场检查处理阶段
    • C、现场检查实施阶段
    • D、现场检查准备阶段

    正确答案:C

  • 第19题：

    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《检查事实与评价》
    • C、《检查前问卷》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    现场检查包括检查准备阶段、检查实施阶段、检查报告阶段、检查处理阶段等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《贷款损失准备计提指引》规定，银行监管部门通过现场检查和非现场检查对银行贷款风险分类及相应的损失准备提取情况进行监督，对贷款损失准备的充分性进行评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。
    A

    系统性

    B

    规范性

    C

    真实性

    D

    合规性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
    A

    《现场检查工作日志》

    B

    《现场检查意见书》

    C

    《现场检查事实确认书》

    D

    《现场检查询问笔录》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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