niusouti.com
基金子公司的主要业务类型有（ ）。A.类信托业务B.股权质押业务C.主动投资类业务D.资产证券化业务E.通道业务
题目
基金子公司的主要业务类型有（ ）。
A.类信托业务
B.股权质押业务
C.主动投资类业务
D.资产证券化业务
E.通道业务
B.股权质押业务
C.主动投资类业务
D.资产证券化业务
E.通道业务
相似考题
更多“基金子公司的主要业务类型有（ ）。 ”相关问题
-
第1题：
下列哪一项不属于基金子公司的业务类型？（）
A.类信托业务
B.股权质押业务
C.融资租赁业务
D.资产证券化业务答案：C解析：基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。 -
第2题：
基金子公司业务比较灵活，变化速度较快，目前主要业务包括（ ）。A.资产证券化业务
B.主动投资业务
C.股权质押业务
D.类信托业务
E.通道业务答案：A,B,C,D,E解析：基金子公司的业务灵活，所受限制较少，且变化速度快，目前主要业务有以下几类：类信托业务、股权质押业务、主动投资类业务、资产证券化业务、通道业务。故选A、B、C、D、E。 -
第3题：
基金子公司的业务灵活，所受限制较少，且变化速度快，目前主要业务有( )。A.类信托业务
B.股权质押业务
C.资产证券化业务
D.主动投资类业务
E.通道业务答案：A,B,C,D,E解析：基金子公司的业务灵活，所受限制较少，且变化速度快，目前主要业务有以下几类：1.类信托业务：与信托公司相比，基金子公司不受银监会监管，不受信托法规约束和银监会的部分规章的限制。在运作项目的过程中，部分基金子公司利用这个优势通过发行资产管理计划的形式来为融资人提供资金。这一业务在对地方政府的基础建设方面表现得比较明显，往往通过以债权、收益权、私募股权等方式投资于交通运输、能源、产业园基础设施等地方政府平台投资领域。2.股权质押业务：上市公司股权质押业务多是由银行和信托公司来开展，随着基金子公司的陆续成立以及业务的不断拓展，越来越多的基金子公司开始介入该业务领域，同时，银行系的基金子公司在该业务上体现出一定优势。3.主动投资类业务：基金公司子公司可以依赖原公募投研团队形成的投资优势，设立相应的投资管理产品。投资标的在传统的债券、股票等基础上，涌现出各种产品设计的创新，譬如设计投向利率、汇率、商品期货、金融衍生品的产品，甚至推出跨境套利产品。4.资产证券化业务：在资产证券化方面，基金子公司可以将一些非标信托债权资产进行包装后，在交易所或者场外市场进行交易。特别是可以通过和银行合作来开展信贷资产、租赁资产甚至不动产资产的证券化。5.通道业务：基金子公司利用自身的（监管）优势与产品开发需求方（主要是银行或信托）合作开发产品。 -
第4题：
下列属于基金子公司的业务类型的有（ ）。A.类信托业务
B.股权质押业务
C.被动投资类业务
D.资产租赁业务
E.通道业务答案：A,B,E解析：基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。 -
第5题：
关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争答案：A解析：私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。 -
第6题：
基金子公司的业务类型主要包括（）。
- A、类信托业务
- B、股权质押业务
- C、主动投资类业务
- D、资产证券化业务
- E、通道业务
正确答案:A,B,C,D,E -
第7题：
多选题以下关于另类子公司的说法中，正确的有（ ）。A另类子公司可以下设执行机构
B另类子公司可以向投资者募集资金开展基金业务
C另类子公司可以从事融资类收益互换业务
D另类子公司应当加入中国证券业协会
正确答案： D,C解析：
ABC三项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十八条规定，另类子公司不得存在下列行为：（一）向投资者募集资金开展基金业务；（二）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（三）下设任何机构；（四）投资违背国家宏观政策和产业政策；（五）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（六）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（七）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（八）从事融资类收益互换业务；（九）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（十）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（十一）中国证监会和协会禁止的其他行为。D项，第九条规定，另类子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。 -
第8题：
单选题基金子公司并不进行主动、系统的项目开发.产品设计、交易结构安排和风险控制措施，甚至不直接、亲自参与资产管理的业务，这类业务往往项目、客户资源都掌握在银行和信托手中，基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道，将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程，这属于基金子公司的（）业务。A资产证券化业务
B股权质押业务
C类信托业务
D通道业务
正确答案： A解析： -
第9题：
单选题下列说法正确的是（ ）。A私募基金子公司甲不得对外融资
B私募基金子公司乙不得下设任何机构
C另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
D另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务
正确答案： C解析： -
第10题：
单选题下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。A私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题证券公司目前主要通过设立（ ）进入股权投资基金管理行业。A基金公司
B基金子公司
C投资管理公司
D投资管理子公司
正确答案： C解析： -
第12题：
多选题基金子公司的业务类型主要包括（）。A类信托业务
B股权质押业务
C主动投资类业务
D资产证券化业务
E通道业务
正确答案： D,A解析： 以上选项都属于基金子公司的业务类型。 -
第13题：
基金子公司的业务类型包括（ ）。A.类信托业务
B.股权质押业务
C.主动投资类业务
D.资产证券化业务
E.通道业务答案：A,B,C,D,E解析：基金子公司业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。 -
第14题：
基金子公司业务的类型包括( )。A.类信托业务
B.股权质押业务
C.主动投资类业务
D.资产证券化业务
E.通道业务答案：A,B,C,D,E解析：基金子公司的业务灵活，所受限制较少，且变化速度快，目前主要业务有以下几类：1.类信托业务：与信托公司相比，基金子公司不受银监会监管，不受信托法规约束和银监会的部分规章的限制。在运作项目的过程中，部分基金子公司利用这个优势通过发行资产管理计划的形式来为融资人提供资金。2.股权质押业务：上市公司股权质押业务多是由银行和信托公司来开展，随着基金子公司的陆续成立以及业务的不断拓展，越来越多的基金子公司开始介入该业务领域，同时，银行系的基金子公司在该业务上体现出一定优势。3.主动投资类业务：基金公司子公司可以依赖原公募投研团队形成的投资优势，设立相应的投资管理产品。投资标的在传统的债券、股票等基础上，涌现出各种产品设计的创新，譬如设计投向利率、汇率、商品期货、金融衍生品的产品，甚至推出跨境套利产品。4.资产证券化业务：在资产证券化方面，基金子公司可以将一些非标信托债权资产进行包装后，在交易所或者场外市场进行交易。特别是可以通过和银行合作来开展信贷资产、租赁资产甚至不动产资产的证券化。5.通道业务：基金子公司利用自身的（监管）优势与产品开发需求方（主要是银行或信托）合作开发产品。 -
第15题：
在通道业务中，基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道，将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程。（ ）答案：对解析： -
第16题：
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则答案：D解析：私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则 -
第17题：
关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争答案：A解析：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。 -
第18题：
物流子公司的类型主要有物流作业子公司和物流管理子公司。
正确答案:正确 -
第19题：
单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。A公募基金管理人从事私募基金业务
B私募基金管理人从事公募基金管理业务
C公募基金管理人子公司从事私募基金业务
D私募基金管理人从事私募基金业务
正确答案： C解析： -
第20题：
多选题基金子公司业务比较灵活，所受限制较少，目前主要业务包括（ ）。A组合投资业务
B股权投资业务
C债权类投资产品
D资本市场类业务
E资产证券化业务
正确答案： A,B,C,D,E解析： -
第21题：
多选题基金子公司的主要业务类型有（ ）。A组合投资业务
B资产证券化业务
C股权投资业务
D资本市场类业务
E债权类投资产品
正确答案： A,B,C,D,E解析： -
第22题：
单选题2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列（ ）管制。Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFII等国际化业务AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第23题：
多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中，正确的有（ ）。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司
C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项，并及时更新
D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
正确答案： A,B解析：
A项，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十条规定，证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。B项，第九条第二款规定，证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。C项，第十一条规定，私募基金子公司应当在完成工商登记后五个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。D项，第七条第二款规定，证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争。