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按照我国有关规定，当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时，应该()。A:自营业务的指令优先于客户的指令 B:客户的指令应优先于自营业务的指令 C:自营业务的指令和客户指令同时实行 D:视情况而定

题目
按照我国有关规定，当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时，应该()。

A:自营业务的指令优先于客户的指令
B:客户的指令应优先于自营业务的指令
C:自营业务的指令和客户指令同时实行
D:视情况而定
相似考题

1.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

2.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）

3.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（ ）

4.证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第2题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券业务的禁止行为包括()。

    A、欺诈客户

    B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C、将自营账户借给他人使用

    D、将自营业务与代理业务混合操作

    E、委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?（ ）

    A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作

    B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元

    C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模

    D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营l2个月以上(含12个月)


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    欺诈客户等其他禁止行为

    在证券公司的自营业务中，可以（ ）。

    A．以个人各义进行自营业务

    B．将自营账户借给他人使用

    C．进行批量委托操作

    D．与代理业务混合操作


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

    A:财务顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：B
    解析：
    掌握证券公司的主要业务及其含义。证券接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于证券经纪业务。

  • 第7题：

    以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报
    Ⅱ．时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报
    Ⅲ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报
    Ⅳ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖按优先价格申报

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    时间优先，是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先，是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

  • 第8题：

    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    对证券公司来说，自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    ()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资咨询业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券承销与保荐业务


    正确答案： C
    解析： 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

  • 第12题：

    单选题
    ()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资顾问业务

    C

    证券融资融券业务

    D

    证券承销与保荐业务


    正确答案： D
    解析： 本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第13题：

    按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

  • 第14题：

    证券业务的禁止行为包括（）。

    A．欺诈客户

    B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C．将自营账户借给他人使用

    D．将自营业务与代理业务混合操作

    E．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第16题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。

    A:证券自营
    B:证券经纪
    C:资产管理
    D:证券结算

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价。只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司开展资产管理业务可以（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
    A

    财务顾问业务

    B

    证券经纪业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券自营业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务，又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

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