niusouti.com

新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()此题为判断题(对，错)。

题目
新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④境内分支机构负责人A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

3.证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．境内分支机构负责人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

4.《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

更多“新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。() ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

    A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
    B.独立董事、监事
    C.董事、监事、高级管理人员
    D.高级管理人员、境外分支机构负责人

    答案：C
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第3题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.高级管理人员
    Ⅳ.境内分支机构负责人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、髙级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第4题：

    证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    Ⅰ．董事
    Ⅱ．监事
    Ⅲ．高级管理人员
    Ⅳ．境内分支机构负责人

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    参考《证券公司监督管理条例》第二十四条规定。

  • 第5题：

    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.责令其解除
    D.责令参加培训

    答案：C
    解析：
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。

相关内容