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以下哪些属于对单位存款合规性审计的内容()A.对单位存款真实性的审查B.对存款的使用是否合规的审查C.对单位存款利息的计算是否准确的审查D.对单位存款的开户是否合规的审查E.对单位存款的来源是否合法的审查

题目
以下哪些属于对单位存款合规性审计的内容()

A.对单位存款真实性的审查

B.对存款的使用是否合规的审查

C.对单位存款利息的计算是否准确的审查

D.对单位存款的开户是否合规的审查

E.对单位存款的来源是否合法的审查

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1.属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起

2.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )此题为判断题(对，错)。

3.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )此题为判断题(对，错)。

4.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

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  • 第1题：

    以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容?

    A.特定政策和程序的实施与评价

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    C.合规性测试

    D.合规培训与教育


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ）


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第3题：

    5、国家审计一般会实施以下哪些类型的审计（）？

    A．财务报表审计

    B．合规性审计

    C．绩效审计

    D．内部审计


    财务报表审计;合规性审计;绩效审计

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第5题：

    国家审计一般会实施以下哪些类型的审计（）？

    A．财务报表审计

    B．合规性审计

    C．绩效审计

    D．内部审计


    合规性审计;财务报表审计;绩效审计

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