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  • 第1题:

    对证券市场的监管内容包括( )

    A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

    B.信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

    C.信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

    D.信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


    参考答案:D

  • 第2题:

    以下对证券市场监管意义的描述错误的是( )

    A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
    B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案:A
    解析:
    证券市场监管的意义 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管,只有这样,才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况,从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉查处,以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
    一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通讯设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才。这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。

  • 第3题:

    9、下列不是证券市场监管对象的有()

    A.对证券市场主体的监管

    B.对证券市场客体的监管

    C.对股民的监管

    D.对证券中介机构的监管


    对股民的监管

  • 第4题:

    证券市场监管的重点内容有()。

    A:对证券发行及上市的监管
    B:对交易市场的监管
    C:对上市公司的监管
    D:对证券经营机构的监管

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券市场监管的重点内容主要包括四类:(1)对证券发行及上市的监管,包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度;(2)对交易市场的监管,包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管;(3)对上市公司的监管,包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容;(4)对证券经营机构的监管,包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

  • 第5题:

    证券市场正常运行的基础是( )。

    A.证券从业者的自我管理
    B.国家对证券市场的监管
    C.稳定的市场价格
    D.完善的市场监管体系

    答案:A
    解析:
    国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。