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某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作；经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表1-1）。 表1-1 通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。 设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋
题目
某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作；经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表1-1）。
表1-1
通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
<1> 、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在表1-1中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。
<2> 、针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
<3> 、按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出费用索赔要求时应使用哪些相关表式，监理单位收到相关表式后应如何处理。
<4> 、请说明风险因素的分类。
表1-1
通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
<1> 、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在表1-1中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。
<2> 、针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
<3> 、按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出费用索赔要求时应使用哪些相关表式，监理单位收到相关表式后应如何处理。
<4> 、请说明风险因素的分类。
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第1题：
某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件：
事件 1：总监理工程师对部分监理工作安排如下：（1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批；（2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收；（3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批；（4）工程计量原始凭证由监理员负责签署。
事件 2：总监理工程师对工程竣工预验收工作安排如下：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单，并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
事件 3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施，见下表。
风险因素及应对措施表
事件 4：一批工程材料进场后，施工单位质检员填写工程材料∕构（配）件∕设备报审表并签字后，仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构，项目监理机构审查后认为不妥，不予签认。
问题：指出事件 2 中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处，并写出正确安排。答案：解析：事件 2 中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处以及正确安排。
（1）不妥之处：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料。 正确安排：总监理工程师组织专业监理工程师对施工单位报送的竣工资料进行审查。
（2）不妥之处：专业监理工程师签署工程竣工报验单。 正确安排：由总监理工程师签署工程竣工报验单。
（3）不妥之处：专业监理工程师负责编制工程质量评估报告。 正确安排：由总监理工程师提出工程质量评估报告。
（4）不妥之处：工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
正确安排：工程质量评估报告经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字后报送建设单位。 -
第2题：
某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件：
事件1：总监理工程师对部分监理工作安排如下：(1)监理实施细则由总监理工程师代表负责审批；(2)隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收；(3)工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批；(4)工程计量原始凭证由监理员负责签署。
事件2：总监理工程师对工程竣工预验收工作安排如下：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单，并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
事件3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施，见表1-1。
事件4：一批工程材料进场后，施工单位质检员填写《工程材料/构配件/设备报审表》并签字后，仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构。项目监理机构审查后认为不妥，不予签认。
问题：
1．逐条指出事件1中总监理工程师对监理工作安排是否妥当，不妥之处写出正确安排。
2．指出事件2中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处，并写出正确安排。
3．指出表1-1中A～F的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。
4．指出事件4中施工单位的不妥之处，并写出正确做法。
答案：解析：1．事件1中总监理工程师对监理工作安排是否妥当的判断以及正确安排。
(1)监理实施细则由总监理工程师代表负责审批不妥。正确安排：审批监理实施细则由总监理工程师负责。(2)隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收妥当。(3)工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批不妥。正确安排：工程费用索赔由总监理工程师负责审批。(4)工程计量原始凭证由监理员负责签署妥当。
2．事件2中：
(1)施工单位报送的竣工资料审查工作应由总监理工程师组织，专业监理工程师按照专业分工具体负责相关资料的审查工作；(2)工程竣工报验单的签署是进行工程竣工验收的前提条件之一，因此，应由总监理工程师签署；(3)施工单位对工程预验收中存在的问题整改合格后，总监理工程师负责编制工程质量评估报告。经监理单位技术负责人审核签字后报送建设单位，作为监理单位同意进行竣工验收的书面意见。
3．事件3中：
(1)施工单位重新布置易燃物品仓库的位置，使其与施工项目部办公用房之间保持安全距离的目的是，一旦发生爆炸或火灾时减小风险灾害的损失。因此，A项处理措施属于风险损失控制的范畴。(2)建设单位考虑材料市场不稳定，价格上涨会影响到合同结算价格的增加，采取固定总价承包的合同，是将材料价格增长的风险转由施工单位承担。因此，B项处理措施属于风险转移的范畴。(3)施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩，不具备实施分包工程的资格，要求施工单位更换分包单位的目的是中断分包工程施工的质量、安全风险。因此，C项处理措施属于风险回避的范畴。(4)施工组织设计中无应急预案，要求施工单位制定应急预案并不能防止风险事件的发生，只能减小事件发生后的损失。因此，D项处理措施属于风险损失控制的范畴。(5)鉴于建设单位负责采购的设备技术性能复杂、配套设备较多，要求供货方负责安装调试的目的是，将整套设备的配套性能满足设计要求，技术参数达标的设备安装风险由供货方承担。因此，E项措施属于风险转移的范畴。(6)由于工程地质条件复杂，建设单位设立专项风险基金并不能改变风险发生的客观性，只是风险事件发生后有能力采取有效的应对措施。因此，F项处理措施属于风险自留的范畴。
4．事件4中：
(1)施工单位采购的材料到货验收后，仅向项目监理机构提交材料供应方出具的质量证明资料不符合报审表的要求，还应有施工单位自检合格证明资料。(2)报审表属于施工单位与监理机构的正式交往文件，质检员签字不妥，应由项目经理签字。
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第3题：
某工程，监理合同履行过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师对部分监理工作安排如下：①监理实施细则由总监理工程师代表负责审批；②隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收；③工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批；④工程计量原始凭证由监理员负责签署。
事件2：总监理工程师对工程竣工预验收工作安排如下：专业监理工程师组织审查施工单位报关的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单。并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
事件3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避，风险转移，损失控制，风险自留四种对策，提出了相应的应对措施，见表18-2：
事件4：一批工程材料进场后，施工单位质检员填写《工程材料/构配件/设备报审表》并签字后，仅附材料供应方提供的质量证明资料报关项目监理机构，项目监理机构审查后认为不妥，不予签认。
【问题】
1．逐条指出事件1中总监理工程师对监理工件安排是否妥当，不妥之处写出正确安排。
2．指出事件2中总监理工程师对工程竣工验收工作安排的不妥之处，并写出正确安排。
3．指出表中A～F的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。
4．指出事件4中施工单位的不妥处，并写出正确做法。答案：解析：1．事件1中总监理工程师对监理工件的安排是否妥当： (1)监理实施细则由总监理工程师代表负责审批的做法是不妥当的。
正确安排：监理实施细则应由总监审批，总监代表不可以审批。
(2)隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收的做法是妥当的。
(3)工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批的做法是不妥当的。
正确安排：工程费用索赔的审批权在建设单位，总监可以审查，专业监理工程师不可审批。
(4)工程计量原始凭证由监理员负责签署的做法是妥当的。
2．事件2中总监理工程师对工程竣工验收工作安排的不妥之处：专业监理工程师组织审查施工单位报关的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单。并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
正确安排：总监组织专业监理工程师审查施工单位竣工资料；总监组织预验收，建设单位组织验收；工程质量评估报告由总监提出；工程质量评估报告由总监和监理单位技术负责人审核签字。
3．表中，代码A的风险应对措施属于损失控制；代码8的风险应对措施属于风险转移；代码C的风险应对措施属于风险回避；代码D的风险应对措施属于控制损失；代码E的风险应对措施属于风险转移；代码F的风险应对措施属于风险自留。
4．事件4中施工单位的不妥之处：施工单位质检员填写《工程材料/构配件/设备报审表》并签字后，不应仅附材料供应方提供的质量证明资料报关项目监理机构，所附的资料应包含数量清单、质量证明文件、自检结果。施工单位质检员签字不妥，应由项目经理签字。 -
第4题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中；对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月建设单位担心人民币兑美元可能贬值；决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。下列关于建设单位面对的汇率风险及其采取的措施的说法中，正确的为()。
A:建设单位面对的风险是投机风险
B:建设单位有效地将风险转移给了金融市场的投资者
C:建设单位采取的套期保值措施是风险中性化的一种方式，不能因此获利
D:建设单位有效地将将风险转移给了保险公司答案：A,B,C解析：本题考核的是风险应对。风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。
本题考核的是风险应对。既然是风险规避了，那么在规避风险的同时，也失去了获利的机会。所以B选项错误，其他选项均正确。
本题考核的是风险应对。从非基金储备中支付也是属于风险承受的损失支付方式。
本题考核的是风险的概念和风险应对。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第5题：
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。
甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中；对材料进行分隔存放。
建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月建设单位担心人民币兑美元可能贬值；决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。
下列关于风险转移、风险回避和风险自留的说法中，正确的为（ ）。
A．风险在转移后不一定同样给他人造成损失
B．风险回避仍能取得获利机会
C．决定风险自留时，风险的期望损失可能低于保险人的估计
D．风险转移的手段常用工程承包中的分包和转包、技术转让或财产出租答案：A,C,D解析：既然是风险回避了，那么在回避风险的同时，也失去了获利的机会。所以B选项错误，其他选项均正确。
试题点评：本题考核的是风险防范与对策。参见教材P215-217。 -
第6题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中，对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月。建设单位担心人民币兑美元可能贬值，决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。根据题意，回答下列问题：从风险控制角度来说，乙施工单位对材料分隔存放，属于()。
A:风险分散
B:风险分离
C:风险转移
D:损失控制答案：B解析：风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。风险分离常用于承包工程中的设备采购。在施工过程中，承包商对材料进行分隔存放也是风险分离手段。因为分隔存放无疑分离了风险单位。
选项B错误，风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展，这样虽然能够避免损失，但同时也失去了获利的机会。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。采用这种手段有时是无意识的，即当初并不曾预测到，不曾有意识地采取种种有效措施，以致最后只好由自己承受，但有时也可以是主动的，即经营者有意识、有计划地将若干风险主动留给自己。选项D，从非基金储备中支付也是属于风险自留的损失支付方式。
投机风险是指可能造成损失，但也可能创造额外收益的风险。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第7题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中；对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月建设单位担心人民币兑美元可能贬值；决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。从风险控制角度来说，乙施工单位对材料分隔存放，属于()。
A:风险分散
B:风险分离
C:风险转移
D:控制损失答案：B解析：本题考核的是风险应对。风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。
本题考核的是风险应对。既然是风险规避了，那么在规避风险的同时，也失去了获利的机会。所以B选项错误，其他选项均正确。
本题考核的是风险应对。从非基金储备中支付也是属于风险承受的损失支付方式。
本题考核的是风险的概念和风险应对。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第8题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中，对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月。建设单位担心人民币兑美元可能贬值，决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。根据题意，回答下列问题：下列关于监理工程师在表中提出的各项风险控制措施的说法中，正确的为()。
A:序号1的控制措施正确，固定总价合同对建设单位风险小
B:序号2的控制措施正确，第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险
C:序号3的控制措施不正确，应采取投保保险的方式转移风险
D:序号4的控制措施不正确，从非基金储备中支付，不属于风险自留答案：A,B,C解析：风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。风险分离常用于承包工程中的设备采购。在施工过程中，承包商对材料进行分隔存放也是风险分离手段。因为分隔存放无疑分离了风险单位。
选项B错误，风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展，这样虽然能够避免损失，但同时也失去了获利的机会。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。采用这种手段有时是无意识的，即当初并不曾预测到，不曾有意识地采取种种有效措施，以致最后只好由自己承受，但有时也可以是主动的，即经营者有意识、有计划地将若干风险主动留给自己。选项D，从非基金储备中支付也是属于风险自留的损失支付方式。
投机风险是指可能造成损失，但也可能创造额外收益的风险。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第9题：
某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件： 总监理工程师对部分监理工作安排如下： （1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批； （2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收； （3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批； （4）工程计量原始凭证由监理员负责签署。 针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施。 请根据以上案例完成下列各题：事件1中总监理工程师对监理工作的安排不妥的是（）
- A、监理实施细则由总监理工程师代表负责审批
- B、隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收
- C、工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批
- D、工程计量原始凭证由监理员负责签署
正确答案:A,C -
第10题：
某住宅工程，在施工图设计阶段招标委托监理，按《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202签订了工程监理合同，该合同未委托相关服务工作。总监理工程师安排编写监理规划，正确的是（）
- A、委托总监理工程师代表组织编制监理规划
- B、要求施工单位项目经理参与编制监理规划
- C、委托土建专业监理工程师组织编制监理规划
- D、总监理工程师组织编制监理规划
正确答案:D -
第11题：
问答题【背景材料】 某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制订了风险控制措施（表1-1）。 通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。 设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符，对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。 土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的约定，提出了索赔要求。 针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。正确答案： 设计变更过程的工作程序如下：
（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求；
（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件；
（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期作出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；
（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更；
（5）监督承包单位实施设计变更。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题【背景材料】某建设项目，建设单位委托某监理单位进行施工阶段的监理工作。监理单位委派了总监理工程师，组建了项目监理机构。总监理工程师组织专业监理工程师编写监理规划时提出如下要求： 一、实施监理中要严格遵守监理的实施原则，应写入监理规划中。 二、根据业主要求，监理工作目标包括施工安全生产目标，应在监理规划中作为监理工作目标。 三、在监理规划的监理工作方法及措施中，应根据风险管理原理制订相应的风险防范措施。四、监理工作制度是监理规划的重要内容，其中项目监理的文档管理是监理形象的表现之一。除要按规范对现场一手资料严格要求外，还要做好监理会议纪要、监理月报和监理总结。 项目监理机构根据项目的特性和总监理工程师的布置编写了监理规划，对监理人员的岗位职责及目标控制作出如下安排： 1．总监理工程师的岗位职责如下：（1）确定项目监理机构人员分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理监理机构的日常工作；（3）检查和监督监理人员的工作；（4）审查和处理工程变更；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；（7）主持整理工程项目的监理资料。 2．经总监理工程师授权，总监理工程师代表履行的岗位职责如下：（1）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（2）审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（3）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（4）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（5）主持或参与工程质量事故的调查；（6）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 3．专业监理工程师的岗位职责：（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施…… 4．监理员的职责（在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作）：（1）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（2）审核工程计量的数据和原始数据；（3）按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（4）担任旁站工作；（5）做好监理日记和有关的监理记录。 在监理的目标控制分析中，提出的监理目标控制方法为主动控制和被动控制，主动控制是事前控制、前馈控制，被动控制是事中控制和事后控制、反馈控制。对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可。因此，绘制了目标控制的程序框图，并进行了风险分析，对目标实施中的风险提出了相应的风险回避、损失控制和风险转移的风险对策。总监理工程师对编制监理规划所提出的要求，哪些正确，哪些不妥？不妥的请说明理由。正确答案： 一不妥，根据监理规范关于监理规划的内容要求，监理实施原则是基本要求，不必写入监理规划。
二不妥，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及监理规范等法规，施工生产安全责任应由施工单位负责。
三、四正确。解析： 暂无解析 -
第13题：
背景资料：某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作；经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施(见表18一1)。
通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
【问题】
1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)。分析监理工程师在表18—1中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。
2．针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
3．按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。答案：解析：1．风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。表18—1中：1正确，建设单位对固定总价合同承担的风险很小；2不正确，应选择技术管理水平高的承包单位；3正确，第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险；4不正确，从现金净收人中支出属风险自留(或答“应购买保险”)；5正确，出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。 2．实施设计变更过程的工作程序为：
(1)建设单位向设计单位提出设计变更要求。
(2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。
(3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期作出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。
(4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。
(5)监督承包单位实施设计变更。
3．土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表式：《费用索赔申请表》，《工程临时延期申请表》。
总监理工程师处理索赔要求的表式：《费用索赔审批表》，《工程临时延期审批表》，《工程最终延期审批表》。 -
第14题：
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。
事件2：项目监理机构分析工程建设有可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1-1。
事件3：工程开工后，监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：①地基基础工程为5年；②屋面防水工程为2年；③供热系统为2个采暖期；④装修工程为2年。
<1> 、针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。
<2> 、逐项指出表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。
<3> 、事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确做法。
<4> 、针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。答案：解析：1. 总监理工程师安排的监理职责分工：
①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案，不妥。
②专业监理工程师处理工程索赔，不妥。
③专业监理工程师编制监理实施细则，妥当。
④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量，不妥。
⑤监理员复核工程计量有关数据，妥当。
2.（1）A签订总价合同属于风险转移。
（2）B变更设计、采用成熟技术属于风险回避。
（3）C设立专项基金属于风险自留。
（4）D购买工程保险属于风险转移。
（5）E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。
3.（1）不妥之处：口头告知建设单位更换专业监理工程师；正确做法：书面通知建设单位。
（2）不妥之处：未经建设单位同意，调换总监理工程师；正确做法：调换总监理工程师，应事先征得建设单位同意。
4.①地基基础工程为5年不妥；理由：法规规定地基基础工程的保修期限为设计文件规定的合理使用年限。
②屋面防水工程为2年不妥；理由：法规规定屋面防水工程的最低保修期为5年。
③供热系统保修期为2个采暖期符合法规要求。
④装修工程保修期为2年符合法规要求。 -
第15题：
某工程，实施过程中发生如下事件：事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。事件2：项目监理机构分析工程建设由可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1-1。表1-1 风险因素及应对措施表
事件3：工程开工后，监理单位变更了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：①地基基础工程为5年；②屋面防水工程为2年；③供热系统为2个采暖期；④装修工程为2年。问题：1、针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。（7分）2、逐项指出表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。（5分）3、事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确的做法。（3分）4、针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。（5分）答案：解析：第一题：第1问：不妥1总监不能审查专项施工方案委托给总监代表不妥2处理工程索赔是总监的职责妥当3专业监理负责编制监理实施细则不妥4检查进场工程材料构配件设备质量归专业监理工程妥当5监理员复核工程计量有关数据第2小问：A属于风险转移.B属于风险回避.C属于风险自留.D.属于风险转移.E.属于损失控制。第1题第3问：不妥，调换专业监理工程师的，总监应书面通知建设单位。不妥，监理单位调换总监的，应事先征得建设单位的同意。第1题第4问：（1）不妥；基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限。（2）不妥；屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年。（3）妥当，供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期。（4）妥当，电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。 -
第16题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中，对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月。建设单位担心人民币兑美元可能贬值，决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。根据题意，回答下列问题：下列关于风险转移、风险回避和风险自留的说法中，正确的为()。
A:风险在转移后不一定同样给他人造成损失
B:风险回避仍能取得获利机会
C:决定风险自留时，风险的期望损失可能低于保险人的估计
D:风险转移的手段常用工程承包中的分包和转包、技术转让或财产出租答案：A,C,D解析：风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。风险分离常用于承包工程中的设备采购。在施工过程中，承包商对材料进行分隔存放也是风险分离手段。因为分隔存放无疑分离了风险单位。
选项B错误，风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展，这样虽然能够避免损失，但同时也失去了获利的机会。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。采用这种手段有时是无意识的，即当初并不曾预测到，不曾有意识地采取种种有效措施，以致最后只好由自己承受，但有时也可以是主动的，即经营者有意识、有计划地将若干风险主动留给自己。选项D，从非基金储备中支付也是属于风险自留的损失支付方式。
投机风险是指可能造成损失，但也可能创造额外收益的风险。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第17题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中；对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月建设单位担心人民币兑美元可能贬值；决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。下列关于监理工程师在表中提出的各项风险控制措施的说法中，正确的为()。
A:序号1的控制措施正确，固定总价合同对建设单位风险小
B:序号2的控制措施正确，第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险
C:序号3的控制措施不正确，应采取投保保险的方式转移风险
D:序号4的控制措施不正确，从非基金储备中支付，不属于风险承受答案：A,B,C解析：本题考核的是风险应对。风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。
本题考核的是风险应对。既然是风险规避了，那么在规避风险的同时，也失去了获利的机会。所以B选项错误，其他选项均正确。
本题考核的是风险应对。从非基金储备中支付也是属于风险承受的损失支付方式。
本题考核的是风险的概念和风险应对。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第18题：
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。
甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中；对材料进行分隔存放。
建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月建设单位担心人民币兑美元可能贬值；决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。
从风险控制角度来说，乙施工单位对材料分隔存放，属于（ ）。
A．风险分散
B．风险分离
C．风险转移
D．损失控制答案：B解析：风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。
试题点评：本题考核的是风险防范与对策。参见教材P216。 -
第19题：
共用题干
某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。
乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中，对材料进行分隔存放。建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月。建设单位担心人民币兑美元可能贬值，决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。根据题意，回答下列问题：下列关于建设单位面对的汇率风险及其采取的措施的说法中，正确的为()。
A:建设单位面对的风险是投机风险
B:建设单位有效地将风险转移给了金融市场的投资者
C:建设单位采取的套期保值措施是风险中性化的一种方式，不能因此获利
D:建设单位有效地将风险转移给了保险公司答案：A,B,C解析：风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。风险分离常用于承包工程中的设备采购。在施工过程中，承包商对材料进行分隔存放也是风险分离手段。因为分隔存放无疑分离了风险单位。
选项B错误，风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展，这样虽然能够避免损失，但同时也失去了获利的机会。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。采用这种手段有时是无意识的，即当初并不曾预测到，不曾有意识地采取种种有效措施，以致最后只好由自己承受，但有时也可以是主动的，即经营者有意识、有计划地将若干风险主动留给自己。选项D，从非基金储备中支付也是属于风险自留的损失支付方式。
投机风险是指可能造成损失，但也可能创造额外收益的风险。对于汇率风险而言是可能造成损失也可能带来收益的风险，所以是投机风险。 -
第20题：
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：
①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。
事件2：项目监理机构分析工程建设由可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见下表：
事件3：工程开工后，监理单位变更了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：
①基础工程为5年；②防水工程为2年。
【问题】
1.针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。
2.逐项指出事件2表中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。
3.事件3中，监理单位的做法有何不妥?写出正确的做法。
4.针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。答案：解析：1.①做法不妥。总监不能审查专项施工方案委托给总监代表 。
②做法不妥。处理工程索赔是总监的职责。
③做法妥当。专业监理负责编制监理实施细则。
④做法不妥。检查进场工程材料、构配件、设备质量归专业监理工程 。
⑤做法妥当。监理员复核工程计量有关数据。
2.A属于风险转移；
B属于风险回避；
C属于风险自留；
D属于风险转移；
E属于损失控制 。
3.（1）不妥一，监理单位变更了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。
正确做法：
调换专业监理工程师的，总监应书面通知建设单位。
（2）不妥二，监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
正确做法：
监理单位调换总监的，应事先征得建设单位的同意。
4.（1）不妥；
基础工程保修期限为设计文件规定的该工程合理使用年限。
（2）不妥；
防水工程保修期限为5年。 -
第21题：
某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件： 总监理工程师对部分监理工作安排如下： （1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批； （2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收； （3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批； （4）工程计量原始凭证由监理员负责签署。 针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施。 请根据以上案例完成下列各题：根据自身条件而采取的避免和改变行动方向策略的对策是（）
- A、风险回避
- B、风险损失控制
- C、风险自担
- D、风险转移
正确答案:A -
第22题：
多选题某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件： 总监理工程师对部分监理工作安排如下： （1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批； （2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收； （3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批； （4）工程计量原始凭证由监理员负责签署。 针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施。 请根据以上案例完成下列各题：事件1中总监理工程师对监理工作的安排不妥的是（）A监理实施细则由总监理工程师代表负责审批
B隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收
C工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批
D工程计量原始凭证由监理员负责签署
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制订了风险控制措施（表1-1）。 通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。 设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符，对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。 土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的约定，提出了索赔要求。 搜索 针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在风险对策及控制措施表中（见上表）提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由。正确答案： 风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。
（1）正确。固定总价合同对建设单位没有风险。
（2）不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。
（3）正确。第三方担保或承包单位提供的履约保函可转移风险。
（4）不正确。从现金净收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）。
（5）正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。解析： 考查建设工程风险管理、设计变更和索赔。 风险转移是在自身不能承担风险的情况下采取的风险对策；如果风险可以回避，就应该采取风险回避这一风险对策；风险自留是在风险量很小或自身有能力承担风险时才采用。 本题将风险归为大、中、小三类，就应该以此为依据来回答第一个问题。 设计变更的原因是由设计单位的过错而引起，那么首先就应该由建设单位提出要求，设计单位负责变更设计，由总监理工程师核准设计变更图纸后承包单位实施。 承包单位提出索赔时只需要递交“申请表”，而总监理工程师核实“申请表”后，通过“审批表”的形式来决定是否批准。