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下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

题目

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

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1.根据《公司法》规定，请列举不得担任公司董事、监事和高级管理人员的五种情形以及董事、高级管理人员的八种禁止行为?

2.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产

3.以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

4.企业梳理治理结构,应当重点关注()的任职资格和履职情况。A.董事、经理及其他高级管理人员，一般员工B.监事、经理及其他高级管理人员，一般员工C.董事、监事、经理及其他高级管理人员D.董事、监事、一般员工

更多“下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()A.将其固有财产或 ”相关问题

  • 第1题：

    《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

  • 第2题：

    为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

    A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报

    B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报

    C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

    D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报


    正确答案：D
    本题可以用排除法。

  • 第3题：

    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。

    A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
    B.高级管理人员不具备基金从业资格
    C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
    D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

    答案：D
    解析：
    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第4题：

    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。

    Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产

    Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

    Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：C
    Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

  • 第5题：

    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。
    Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
    Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

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