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下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.具有相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

题目

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.具有相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

相似考题

1.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

2.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ

3.未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（ ）

4.下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构C.已成为中国基金业协会会员的机构D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

参考答案和解析
正确答案：B
基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。
更多“下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.具有相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任”相关问题

  • 第1题：

    关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）

    A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
    B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
    C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
    D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
    所在营业网点等信息

  • 第2题：

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

    A.基金管理人或基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
    C.中国证监会
    D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

    答案：A
    解析：
    从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

    A.取得基金从业资格
    B.由所在机构进行执业注册登记
    C.具有相关的基金从业经验
    D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

    答案：C
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第4题：

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第5题：

    下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
    A、取得基金从业资格
    B、由所在机构进行执业注册登记
    C、具有相关的基金从业经验
    D、经基金管理人或者基金销售机构聘任


    答案：C
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第6题：

    (2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

    A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
    B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
    C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
    D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

    答案：B
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第7题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第8题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第9题：

    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。

  • 第10题：

    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。

    • A、会计从业资格
    • B、基金从业资格
    • C、银行从业资格
    • D、不必取得任何资格

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（）
    A

    在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

    B

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

    C

    已成为中国基金业协会会员的机构

    D

    已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。
    A

    会计从业资格

    B

    基金从业资格

    C

    银行从业资格

    D

    不必取得任何资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第14题：

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会或基金公司
    C.中国证券投资基金业协会或销售机构
    D.基金公司或基金销售机构

    答案：D
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格，负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。 上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第15题：

    基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

    A.中国证券投资基金业协会或基金公司
    B.基金公司或销售机构
    C.中国证监会
    D.中国证券投资基金业协会或销售机构

    答案：B
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
    上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第16题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第17题：

    下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

    A.取得基金从业资格
    B.必须具备相关的基金从业经验
    C.由所在机构进行执业注册登记
    D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

    答案：B
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第18题：

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

    A.中国证券投资基金业协会或基金公司
    B.中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会或销售机构
    D.基金公司或销售机构

    答案：D
    解析：
    从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第19题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第20题：

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    A中国证监会

    B中国证券投资基金业协会或基金公司

    C中国证券投资基金业协会或销售机构

    D基金公司或基金销售机构

    答案：D
    解析：

  • 第21题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。

    A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

    答案：A
    解析：
    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

  • 第22题：

    下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（）

    • A、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
    • B、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
    • C、已成为中国基金业协会会员的机构
    • D、已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    B

    从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

    C

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

    D

    未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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