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关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

题目

关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )

Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务

Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

相似考题

1.根据( )规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。A、《合伙企业法》B、《证券投资基金法》C、《私募基金募集行为管理办法》D、《公司法》

2.私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《合伙企业法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

4.根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的( )文件或( )。A、资产证明、收入证明B、工作证明、身份证明C、资产证明、身份证明D、工作证明、收入证明

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  • 第1题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。

    A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

    B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

    C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

    D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


    【答案】B

  • 第2题：

    在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（ ）人?

    A.100
    B.150
    C.200
    D.300

    答案：C
    解析：
    非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  • 第3题：

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

    A.收入证明
    B.身份证
    C.地址证明
    D.税收收入

    答案：A
    解析：
    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

  • 第4题：

    在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。

    A.特定对象的确定
    B.投资者适当性匹配
    C.基金风险揭示
    D.合格投资者确认

    答案：D
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认。其中合格投资者确认是指募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，审慎确定合格投资者：在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同（如合伙协议、公
    司章程、基金合同）。选项D正确。

  • 第5题：

    下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。
    ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
    ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
    ③不得公开宣传
    ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明

    A.①④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：私募基金宣传推介规范

  • 第6题：

    单选题
    下列关于私募基金投资冷静期的说法中，正确的是（）。
    A

    私募基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者

    B

    私募基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者

    C

    私募基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者

    D

    私募基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的(  )步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    基金风险揭示

    D

    合格投资者确认


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是（）。 Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务 Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    B

    投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    C

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    D

    在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者


    正确答案： A
    解析：
    D项，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。
    A

    基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    B

    在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    C

    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

    D

    未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（  ）。
    A

    私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量

    B

    单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量

    C

    私募基金应当向合格投资者募集

    D

    私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。

    A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
    B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
    C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
    D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

    答案：B
    解析：
    B项，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • 第14题：

    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《合伙企业法》
    Ⅲ.《公司法》
    Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

  • 第15题：

    募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《公司法》
    Ⅲ.《合伙企业法》
    Ⅳ.《证券投资者基金管理暂行办法》

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

  • 第16题：

    下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
    ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
    ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
    ③不得公开宣传
    ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    A.①④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    私募基金宣传推介规范

  • 第17题：

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

    • A、收入证明
    • B、身份证
    • C、地址证明
    • D、税收收入

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    私募基金募集机构应当合理审慎地审查投资者如下信息(    )。Ⅰ．是否符合合格投资者标准Ⅱ．是否依法履行反洗钱义务Ⅲ．收入情况是否符合相应风险标准Ⅳ．是否按照法律法规足额纳税
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
    A

    收入证明

    B

    身份证

    C

    地址证明

    D

    税收收入


    正确答案： A
    解析： 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

  • 第20题：

    单选题
    在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明。这属于股权投资基金募集流程中的（   ）步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    基金风险揭示

    D

    合格投资者确认


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金的募集运作以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

    B

    私募基金由基金托管人托管

    C

    募集机构可以通过微信向特定对象宣传推荐私募基金

    D

    私募机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划，单位可作为金融资产


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于私募基金的风险评估及投资者选定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅱ.募集机构应建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅳ.募集机构应当根据投资者的净资产状况，向其推介适当的私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）文件或（）。
    A

    资产证明、收入证明

    B

    工作证明、身份证明

    C

    资产证明、身份证明

    D

    工作证明、收入证明


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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