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在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度

题目

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A.投资决策授权制度

B.业务交流制度

C.投资风险评估与管理制度

D.实质性审查制度

相似考题

1.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D.建立投资风险评估与管理制度

2.符合内部控制要求的投资决策应该( )Ⅰ.遵守法律法规规定Ⅱ.符合基金契约要求Ⅲ.有充分的投资依据Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系

参考答案和解析
正确答案：C
在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
更多“在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B. ”相关问题

  • 第1题：

    投资决策业务控制的内容不包括（ ）。

    A.健全投资决策授权制度

    B.建立投资风险评估与管理制度

    C.建立科学的投资管理业绩评价体系

    D.建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案：D
    (JP183)D项属于基金交易业务控制的主要内容。

  • 第2题：

    基金公司投资决策业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．健全投资决策授权制度
    Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
    Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度
    Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 投资决策业务控制的主要内容包含：
    （1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    （2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
    （3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
    （4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    （5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第3题：

    在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    A、投资决策授权制度
    B、业务交流制度
    C、投资风险评估与管理制度
    D、实质性审查制度


    答案：C
    解析：
    投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第4题：

    (2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度
    B.业务交流制度
    C.投资风险评估与管理制度
    D.实质性审查制度

    答案：C
    解析：
    C[解析]投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第5题：

    在进行投资决策业务控制时，应建立(　)，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度

    B.业务交流制度

    C.投资风险评估与管理制度

    D.实质性审查制度

    答案：C
    解析：
    投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    　　【考点】内部控制的主要内容

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