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关于创业板上市基本要求，说法错误的是( )。A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕C.发行人应当主要经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策D.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

题目

关于创业板上市基本要求，说法错误的是( )。

A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

C.发行人应当主要经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

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1.关于发行人应当符合的条件，正确的是( )。A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

2.首次公开发行股票的主体资格包括( )。A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

3.第 79 题 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

4.关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有( )。（1分）A．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任B．规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化C．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立D．发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

参考答案和解析
正确答案：C
解析：创业板上市基本要求发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
考点：境内主板、创业板上市基本要求
更多“关于创业板上市基本要求，说法错误的是( )。A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕C.发行人应当主要经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策D.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。

    A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

    B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 >>>>>

    C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

    D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷


    正确答案：ACD
    发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外，所以B选项错误。

  • 第2题：

    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（ ）。 A．发行人要足额缴纳注册资本 B．发行人主营业务明确稳定 C．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 D．发行人资产完整


    正确答案：ABCD
    考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

  • 第3题：

    下列不属于境内主板上市基本要求的是()。

    A、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

    B、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人

    C、应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

    D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立


    答案：C
    解析：在生产经营方面，境内主板上市基本要求为：发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。C项属于创业板上市的基本要求。

  • 第4题：

    首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。

    A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

    C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

    D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷


    正确答案：CD

  • 第5题：

    某股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列条件表述不符合规定的是（　）。

    A.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕
    B.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
    D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

    答案：C
    解析：
    选项C应当是：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。@##

  • 第6题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是( )。

    A、发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定
    B、发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
    C、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
    D、发行人不存在公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形

    答案：D
    解析：
    D
    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条规定，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形。

  • 第7题：

    根据《首发办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    Ⅱ．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    Ⅲ．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外
    Ⅳ．发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
    Ⅴ．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《首发办法》（2015年修订）第8～12条的规定，首次公开发行股票的主体资格要求包括：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。③发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第8题：

    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    Ⅱ发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    Ⅲ 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外
    Ⅳ 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
    Ⅴ 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）第8～12条的规定，首次公开发行股票的主体资格要求包括：1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。2、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。3、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。4、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。5、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第9题：

    关于创业板上市基本要求，说法错误的是（）。

    • A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
    • B、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
    • C、应当经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策
    • D、最近2年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更

    正确答案:C

  • 第10题：

    根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（）。

    • A、发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）
    • B、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
    • C、发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
    • D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（）。
    A

    发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）

    B

    发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

    C

    发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

    D

    发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立


    正确答案： B
    解析： 根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括： （1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）。 （2）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。 （3）发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。 （4）发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 （5）发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 （6）发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。 （7）发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。

  • 第12题：

    单选题
    根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（　　）。Ⅰ．为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅱ．最近2年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷Ⅲ．境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合上市地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》第5条规定，公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合下列条件：
    ①《证券法》第13条第①项至第③项关于股票公开发行的基本条件；
    ②为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；
    ③最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；
    ④境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；
    ⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全；
    ⑥董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录；
    ⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第13题：

    下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是（ ）。 A．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷 B．发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转 移手续已办理完毕 C．发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实 际控制人没有发生变更 D．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司


    正确答案：C
    在主板上市公司首次公开发行股票的条件中，主体资格应符合的条件之一是：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第14题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。 A．3 B．4 C．5 D．6


    正确答案：A
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P136。

  • 第15题：

    关于发行人应当符合的条件，正确的是（ ）。

    A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

    B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

    C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

    D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

    E．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（ ）。

    A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

    C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

    D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷


    正确答案：CD

  • 第17题：

    甲股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列关于条件的表述中，不符合规定的是（ ）。

    A.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕
    B.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
    D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

    答案：C
    解析：
    选项C表述错误，应为：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第18题：

    根据《首发办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    Ⅱ发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    Ⅲ 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外
    Ⅳ 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
    Ⅴ 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《首发办法》（2015年修订）第8～12条的规定，首次公开发行股票的主体资格要求包括：1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。2、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。3、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。4、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。5、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第19题：

    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ.有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3以上，但经国务院批准的除外
    Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
    Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票的主体资格包括：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；③发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第20题：

    发行人首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。
    A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
    B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
    C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
    D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份 不存在重大权属纠纷


    答案：C,D
    解析：
    发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，所以A选项错误；发 行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外，所以B 选项错误。

  • 第21题：

    根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括（）。 Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 Ⅱ．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅲ．应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合国家产业政策及环境保护保护政策 Ⅳ．发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第22题：

    发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    首次公开发行股票并上市主体资格方面的要求包括（　　）。
    A

    发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

    B

    发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外

    C

    有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

    D

    发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

    E

    发行人最近3年内主营业务和实际控制人、董事、高级管理人员没有发生重大变化


    正确答案： E,A
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》第八条规定，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。第九条规定，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

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