niusouti.com

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A.I、Ⅱ、B.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

A.I、Ⅱ、

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B、立法机关和证监会发布的基本法律规则C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、以上说法都正确

2.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德D.以上说法都正确

3.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.工、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 I．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 A.I、Ⅱ、 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

    A.合规管理的相关规则不包括职业道德
    B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
    C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
    D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

    答案：A
    解析：
    合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

  • 第2题：

    下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。

    A.保护投资者合法权益
    B.在基金行业树立合规意识
    C.提高基金管理人收入
    D.促进行业规范运作

    答案：C
    解析：
    基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。本题考察合规管理机构设置

  • 第3题：

    以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
    B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第4题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。
    　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    　　Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

    　　Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

    　　Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

    　　【考点】合规管理概述

  • 第5题：

    (2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
    Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
    Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
    Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
    Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

相关内容