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基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会

题目

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会


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  • 第1题:

    (2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资
    Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
    Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从 事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第2题:

    关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有( )。
    Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资
    Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
    Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。配偶可以进行证券投资。

  • 第3题:

    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是( )。

    A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
    B.高级管理人员不具备基金从业资格
    C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
    D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

    答案:D
    解析:
    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第4题:

    基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。

    A.中国证监会
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金业协会

    答案:B
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向基金管理人申报。

  • 第5题:

    下列关于证券投资基金的说法正确的是:( )

    A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
    C.基金托管人只能由商业银行担任
    D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    答案:D
    解析:
    。考查证券投资基金。法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12条、第18条、第33条、第36条的规定,A选项说法错误。法律依据为《证券投资基金法》第3条规定,通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第33条、第:36条的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任;基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。且基金管理人和基金托管人之间存在制约关系,因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行,也可以是其他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第18条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。