若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
A、董事会
B、股东大会
C、合规与风险管理委员会
D、监事会
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()
第5题:
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
第6题:
下列表述错误是()。
第7题:
高级管理层履行以下合规管理职责中不包括()
第8题:
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
每年向董事会提交合规风险管理报告
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
第9题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
第10题:
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第11题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
第12题:
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
每月向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
以下哪些,属于董事会的合规管理职责。()
第17题:
董事会风险管理委员会应每年听取()反洗钱工作汇报,关注反洗钱合规风险状况。
第18题:
董事会履行合规管理职责不包括()
第19题:
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
第20题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第21题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第22题:
风险的日常管理
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
制定书面的合规政策
第23题:
合规管理部门
合规与风险管理委员会
董事会
股东大会
第24题:
董事会负责批准全行合规政策
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
合规政策由法律与合规部门牵头草拟
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准