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证券监管机构的主要职责是（）。A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场

题目

证券监管机构的主要职责是（）。

A.制定交易规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.维持公平而有秩序的证券市场

相似考题

1.符合《会计法》的规定。A．人民银行负责金融机构的会计监督B．证券监管部门负责上市公司的会计监督C．保险监管部门负责保险公司的会计监督D．县级以上人民政府财政部门负责各单位的会计监督

2.下列各项中，符合《会计法》规定的是( )。A．人民银行负责金融机构的会计监督B．证券监管部门负责上市公司的会计监督C．保险监管部门负责保险公司的会计监督D．县级以上人民政府财政部门负责各单位的会计监督

3.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

4.级以上地方人民政府设立的动物卫生监督机构依照《动物防疫法》规定，主要职责是()。A.负责动物的检疫工作B.负责动物产品的检疫工作C.有关动物防疫的监督管理执法工作D.负责动物的免疫工作

更多“证券监管机构的主要职责是()。A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会的主要职责是（ ）

    A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

    B．负责保护投资者的合法权益

    C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

    D．维持公平而有序的证券市场


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    安全生产法律法规和规章制度的直接执行者是（ ）。

    A．主要负责人

    B．能机构负责人

    C．班组长

    D．岗位工人


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（ ）


    正确答案：×
    B。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。其主要职责之一是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

  • 第4题：

    负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．证券交易所 C．地方证券监管部门 D．以上都不是


    正确答案：B
    考点：掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，P137。

  • 第5题：

    合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

    A.董事会

    B.监事会

    C.合规负责人

    D.合规管理部门


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券监管机构的主要职责是（ ）。 A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益 C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 D．维持公平而有秩序的证券市场


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    证券监管机构的主要职责是（ ）。

    A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

    B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益

    C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

    D．维持公平而有序的证券市场


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    下列不属于证券监督管理机构职责的是()。

    A:负责行业性法规的起草
    B:负责监督有关法律法规的执行
    C:负责保护投资者的合法权益
    D:就证券业的发展开展研究

    答案：D
    解析：
    就证券业的发展开展研究是证券业协会的职责。故选D。

  • 第9题：

    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（　　）。

    A.监事会
    B.合规管理部门
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：B
    解析：
    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。

  • 第10题：

    中国证监会的主要职责是（）。

    • A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    • B、负责监督有关法律法规的执行
    • C、负责保护投资者的合法权益
    • D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
    A

    经营决策机构

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依照《动物防疫法》规定， 级以上地方人民政府设立的动物卫生监督机构，主要职责是_。

    A.负责动物的检疫工作

    B.负责动物产品的检疫工作

    C.有关动物防疫的监督管理执法工作

    D.上述 abc 都是


    正确答案：D

  • 第14题：

    下列关于证券业协会的叙述，正确的是（ ）。

    A．属于自律性组织，是社会团体法人

    B．证券业协会的权力机构为会员大会

    C．证券公司应当加入证券业协会

    D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    正确答案：ABC
    负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第15题：

    下列选项中属于农村水电站安全监察员主要职责的是()。

    A.负责组织安全技术措施计划的制定

    B.监督整改措施的落实

    C.负责制定企业安全生产基金的使用计划

    D.监督现场培训计划的执行


    答案：ABCD

  • 第16题：

    （ ）符合会计法的规定。

    A．人民银行负责金融机构的会计监督

    B．证券监管部门负责上市公司的会计监督

    C．保险监管部门负责保险公司的会计监督

    D．县级以上人民政府财政部门负责各单位的会计监督


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    施工员的主要职责有( )。

    A.负责施工班组的技术交底

    B.参与图纸会审

    C.负责监督质量缺陷的处理

    D.负责汇总、整理施工资料

    E.负责制定劳务管理计划


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

  • 第19题：

    下列职责中属于国家环境与资源保护机构的主要职责有（ ）。

    A．贯彻并监督执行法律

    B．制定有关条例、规章和环境标准

    C．指导各部委和地方政府的环境保护工作

    D．沟通政府与民间的关系


    正确答案：ABC
    沟通政府与民间的关系不属于谈机构的主要职责，其他三项表述正确。故选ABC。

  • 第20题：

    期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

    A.公司总经理
    B.部门负责人
    C.风险运营官
    D.首席风险官

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查。并依法履行督促整改和报告义务。故本题答案为D。

  • 第21题：

    下列关于中国人民银行的主要职责说法错误的是（ ）

    A.承担最后贷款人责任,负责对因化解金融风险而使用中央银行资金机构的行为进行检查监督。
    B.牵头建立宏观审慎管理框架,拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案,制定审慎监管基本制度,建立健全金融消费者保护基本制度。
    C.制定和执行货币政策、信贷政策,完善货币政策调控体系，负责宏观审慎管理。
    D.对银行业和保险业机构实行现场检查与非现场监管，开展风险与合规评估，保护金融消费者合法权益,依法查处违法违规行为

    答案：D
    解析：
    选项D是属于《中国银行保险监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》,中国银保监会的主要职责的内容。

  • 第22题：

    中国证监会的主要职责是：（）

    • A、负责行业性法规的起草
    • B、根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理
    • C、必要的时候参与证券市场交易
    • D、制定交易规则
    • E、负责行业自律

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。

    • A、负责保护投资者的合法权益
    • B、负责监督有关法津法规的执行
    • C、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    • D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场

    正确答案:A,B,C,D

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