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客户至上的基本要求是()的利益优先。A客户B基金托管人C基金管理人D基金销售机构

题目

客户至上的基本要求是()的利益优先。

A客户

B基金托管人

C基金管理人

D基金销售机构

相似考题

1.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。（ ）

2.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

3.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指( )。第五章A. 基金管理人B. 基金份额持有人C. 基金托管人D. 基金服务

4.当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以( )利益优先。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构

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  • 第1题：

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指( )。

    A、基金管理人

    B、基金托管人

    C、基金份额持有人

    D、基金服务机构


    正确答案：C
    解析：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

  • 第2题：

    客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。

    A.客户
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.基金销售机构

    答案：A
    解析：
    客户至上的基本要求是客户的利益优先。

  • 第3题：

    当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。

    A.基金管理人员
    B.基金份额持有人
    C.基金托管人员
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

    A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
    B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
    C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
    D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

    答案：A
    解析：
    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第5题：

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（ ）。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金份额持有人
    D.基金服务机构

    答案：C
    解析：
    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

  • 第6题：

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

    • A、基金公司
    • B、基金管理人员
    • C、基金托管人
    • D、基金投资人

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

    • A、基金客户
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是(   )。
    A

    销售基金的保有量

    B

    销售机构的客户数量

    C

    基金销售的规模

    D

    销售机构的销售成本


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金从业人员客户至上的道德规范的基本要求是（ ）。
    A

    依客户利益行事

    B

    优先满足客户利益

    C

    公平对待所有客户

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
    A

    基金份额持有人利益优先

    B

    基金管理人利益优先

    C

    基金托管人利益优先

    D

    基金公司债权人利益优先


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第七十三规定，运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

  • 第11题：

    单选题
    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（　　）职业道德要求。
    A

    客户至上

    B

    客户利益优先

    C

    诚实守信

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：
    专业审慎要求基金从业人员审慎开展职业活动，在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

  • 第12题：

    单选题
    私募基金合同当事人包括（ ）。
    A

    基金管理人、基金托管人、基金销售机构

    B

    基金管理人、基金持有人

    C

    基金管理人、基金持有人、基金托管人

    D

    基金管理人、基金持有人、基金销售机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是()。

    A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

    B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

    C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费


    【答案】C

  • 第14题：

    基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是（ ）

    A.销售基金的保有量
    B.销售机构的销售成本
    C.基金销售的规模
    D.销售机构的客户数量

    答案：A
    解析：
    基金管理人与基金销售机构在销售协议约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第15题：

    投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。

    A.基金销售机构
    B.基金投资人
    C.基金销售人员
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    应优先保障基金投资人的合法利益。

  • 第16题：

    以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。

    A．当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益
    B．客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
    C．当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
    D．客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

    答案：A
    解析：
    客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第17题：

    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。


    A诚实守信

    B客户利益优先

    C客户至上

    D专业审慎

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指（）。第五章

    • A、基金管理人
    • B、基金份额持有人
    • C、基金托管人
    • D、基金服务

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障()的合法利益。
    A

    基金公司

    B

    基金管理人员

    C

    基金托管人

    D

    基金投资人


    正确答案： D
    解析： 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

  • 第20题：

    单选题
    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
    A

    基金客户

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    监管机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（  ）。
    A

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    B

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

    C

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金当事人包括（）。
    A

    基金管理人、基金托管人、基金销售机构

    B

    基金管理人、基金持有人

    C

    基金管理人、基金投资者、基金托管人

    D

    基金管理人、基金持有人、基金销售机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于客户至上的表述中，错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益

    B

    客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户

    C

    当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

    D

    客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范


    正确答案： D
    解析：
    客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

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