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投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系

题目

投资决策业务控制的内容不包括（ ）。

A.健全投资决策授权制度

B.建立投资风险评估与管理制度

C.建立科学的投资管理业绩评价体系

D.建立科学的交易绩效评价体系

相似考题

1.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）

2.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立有效的投资风险评估与管理制度D．建立科学的管理业绩评价体系

3.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（1分）A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D．建立投资风险评估与管理制度

4.在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“投资决策业务控制的内容不包括( )。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。

    A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定

    B．健全投资决策授权制度

    C．投资决策应当有充分的投资依据

    D.建立投资风险评估与管理制度


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。投资决策业务控制的主要内容包括：投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

  • 第2题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。

    A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

    B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

    C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

    D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


    正确答案：ABD
    建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库是证券公司定向资产管理业务的独立、客观的投资研究的要求。故C选项说法错误。ABD选项的内容均符合证券公司定向资产管理业务科学、严密的投资决策的要求。本题正确答案为ABD。

  • 第3题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。 A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C．建立有效的投资风险评估与管理制度 D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

  • 第4题：

    投资决策业务控制的主要内容包括( )。

    Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

    Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

    Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

    Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查投资管理业务控制。投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第5题：

    基金公司投资决策业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．健全投资决策授权制度
    Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
    Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度
    Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 投资决策业务控制的主要内容包含：
    （1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    （2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
    （3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
    （4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    （5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第6题：

    投资决策业务控制主要内容包括()。

    A:研究工作应保独立、客观
    B:立研究报告质量评价体系
    C:建立投资风险评估与管理制度
    D:建立科学的投资管理业绩评价体系

    答案：C,D
    解析：
    投资决策业务控制主要内容包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

  • 第7题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
    Ⅰ．投资决策
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．会计核算
    Ⅳ．合规管理

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

  • 第8题：

    基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

    • A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
    • B、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
    • C、建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
    • D、建立科学的投资管理业绩评价体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    以下哪一项属于研究业务控制主要内容（  ）。
    A

    建立严密的研究工作业务流程

    B

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

    C

    健全投资决策授权制度，明确界定投资权限

    D

    建立投资风险评估与管理制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（　　）。
    A

    健全投资决策授权制度，明确界定投资权限

    B

    建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    C

    建立投资风险评估与管理制度

    D

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统


    正确答案： C
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。此外，场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。AC两项属于投资决策业务控制的主要内容。B项属于研究业务控制的主要内容。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（  ）。
    A

    投资风险评估与管理制度

    B

    投资决策授权制度

    C

    业务交流制度

    D

    实质性审查制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度

    B.业务交流制度

    C.投资风险评估与管理制度

    D.实质性审查制度


    正确答案：C
    在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第14题：

    下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。

    A．建立投资对象的备选库制度

    B．建立研究与投资的业务交流制度

    C．建立研究报告质量评价体系

    D．建立投资风险评估与管理制度


    正确答案：ABC
    D项是投资决策业务控制的主要内容，余下三项都是研究业务控制的主要内容。

  • 第15题：

    基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。

    A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。

    B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

    C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

    D．建立科学的投资管理业绩评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    (2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度
    B.业务交流制度
    C.投资风险评估与管理制度
    D.实质性审查制度

    答案：C
    解析：
    C[解析]投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第17题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

  • 第18题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。
    A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度


    答案：A,B
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括：①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求；②健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策；③具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； ④建立有效的投资风险评估与管理制度；⑤建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。

  • 第19题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。
    Ⅰ．建立防火墙制度
    Ⅱ．建立独立的实时监控系统
    Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
    Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制包括：①建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查；④建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第20题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

    • A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
    • B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
    • C、建立有效的投资风险评估与管理制度
    • D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    • A、投资决策授权制度
    • B、业务交流制度
    • C、投资风险评估与管理制度
    • D、实质性审查制度

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    A

    投资决策授权制度

    B

    业务交流制度

    C

    投资风险评估与管理制度

    D

    实质性审查制度


    正确答案： D
    解析： 投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

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