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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

题目

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。

Ⅰ.法律、行政法规、部门规章

Ⅱ.基金行业自律性规则

Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ


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  • 第1题:

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案:A
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第2题:

    守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。
    Ⅰ.基金法规
    Ⅱ.《民法》
    Ⅲ.《公司法》
    Ⅳ.《刑法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ

    答案:B
    解析:

  • 第3题:

    守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案:B
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第4题:

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的 包括( )。
    Ⅰ、避免实施违法违规行为
    Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
    Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
    Ⅳ、参与监管机构的执法活动

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第5题:

    ( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案:A
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第6题:

    守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    • A、基金管理机构
    • B、基金从业人员
    • C、基金监督机构
    • D、金融从业人员

    正确答案:B

  • 第7题:

    下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

    • A、忠诚尽责
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第8题:

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
    A

    规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

    B

    基金合同

    C

    基金服务机构的行业自律

    D

    基金托管协议


    正确答案: A
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法,正确的是( )。Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ. 包括基金行业自律性规则Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    基金管理机构

    B

    基金从业人员

    C

    基金监督机构

    D

    金融从业人员


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。
    A

    诚实可信

    B

    守法合规

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括(  )。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    ( )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.保守秘密
    B.诚实守信
    C.专业审慎
    D.守法合规

    答案:D
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第14题:

    ( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.诚实守信
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.守法合规

    答案:D
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第15题:

    按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。
    Ⅰ 完善各项规章制度
    Ⅱ 强化工作流程管理
    Ⅲ 形成守法合规企业文化
    Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
    我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。
    对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
    2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,遵守法律法规等行为规范包括以下要求:
    (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
    (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
    (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
    (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
    (5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第16题:

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。
    Ⅰ.避免实施违法违规行为;
    Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;
    Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;
    Ⅳ.参与监管机构的执法活动;

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第17题:

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。
    Ⅰ.法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ.基金行业自律性规则
    Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ.基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第18题:

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第19题:

    基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。

    • A、诚实可信
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第20题:

    单选题
    (  )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    保守秘密

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    守法合规


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    (   )就对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
    A

    忠诚尽责

    B

    守法合规

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案: B
    解析: 守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之问的关系。

  • 第23题:

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案: A
    解析: 暂无解析