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关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有()。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ

题目

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有()。

Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开

Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存

Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案

Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是( )。A. 评价的结果应当定期更新B. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成C. 过往的评价结果应当作为历史保存D. 基金评价的方法应当保密

2.关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查 B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断

3.关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。 Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查 Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价 Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ

4.下列关于基金产品风险评价的说法，不正确的是()。A.对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供B.由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开

参考答案和解析
【答案】C
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  • 第1题：

    关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

    A．基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
    B．过往的评价结果应当作为历史保存
    C．基金评价的方法应当保密
    D．评价的结果应当定期更新

    答案：C
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。

  • 第2题：

    关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
    B.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
    C.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风验评价方法应对外严格保密
    D.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

    答案：A
    解析：
    基金产品风险应当至少包括以下5个等级。基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。

  • 第3题：

    关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。

    A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
    B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法
    C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查
    D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查

    答案：B
    解析：
    A项，基金销售机构的适当性匹配意见不表明对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
    C项，对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。
    D项，基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

  • 第4题：

    关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。

    A.为确保评价结果的正确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
    B.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
    C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
    D.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存

    答案：D
    解析：
    基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级，中风险等级，高风险等级。基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。故D说法正确。

  • 第5题：

    关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。

    A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
    B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
    C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
    D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存

    答案：D
    解析：
    A项，基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。 B项，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。
    C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。
    D项：基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。（故D项说法正确）

  • 第6题：

    (2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。

    A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
    B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
    C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
    D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

    答案：B
    解析：
    A项，基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。D项，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。B项：基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。

  • 第7题：

    基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果没有任何实质意义，可不保存。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

    • A、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
    • B、基金评价的方法应当保密
    • C、评价的结果应当定期更新
    • D、过往的评价结果应当作为历史保存

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中关于基金销售机构中渠道信息管理，不正确的为（  ）。
    A

    基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

    B

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

    C

    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

    D

    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（  ）。
    A

    评价的结果应当定期更新

    B

    基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

    C

    过往的评价结果应当作为历史保存

    D

    基金评价的方法应当保密


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是(    )。
    A

    基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

    B

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

    C

    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

    D

    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

    B

    基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

    C

    根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

    D

    基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。

    A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
    C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案：A
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。B项说法错误
    根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。C项说法错误
    基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。D项说法错误

  • 第14题：

    关于基金产品风险评价，说法错误的是（ ）。

    A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
    B.过往的评价结果应当作为历史保存
    C.基金评价的方法应当保密
    D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

    答案：C
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。

  • 第15题：

    下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是（ ）。

    A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
    B.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
    C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
    D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

    答案：B
    解析：
    B项，基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。基金销售机构、基金份额登记机构应当通过中国证监会指定的技术平台进行数据交换，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储。

  • 第16题：

    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。

    A.基金管理人的风险控制能力
    B.基金产品风险评价结果
    C.基金经理的过往业绩
    D.基金销售机构的营销计划

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  • 第17题：

    关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
    B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。由基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，根据基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行）》，其产品至少分五个等级：Rl、R2、R3、R4和R5。

  • 第18题：

    基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（ ）。
    Ⅰ.基金托管机构的特定部门完成
    Ⅱ.基金销售机构的特定部门完成
    Ⅲ.第三方的基金评级与评价机构提供

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。

  • 第19题：

    下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。

    • A、评价的结果应当定期更新
    • B、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
    • C、过往的评价结果应当作为历史保存
    • D、基金评价的方法应当保密

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

    • A、历史业绩
    • B、管理人员
    • C、投资标的
    • D、风险评价结果

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。
    A

    基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

    B

    基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存

    C

    基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

    D

    基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （　　）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。
    A

    基金销售机构

    B

    基金份额持有人

    C

    基金托管人

    D

    基金销售支付机构


    正确答案： A
    解析：
    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。
    A

    基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

    B

    基金评价的方法应当保密

    C

    评价的结果应当定期更新

    D

    过往的评价结果应当作为历史保存


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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