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对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面（）。A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募集的基金符合要求C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行D.拟任基金管理人具备法规规定的条件

题目

对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面（）。

A.拟任基金管理人的业绩审核

B.拟募集的基金符合要求

C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行

D.拟任基金管理人具备法规规定的条件

相似考题

1.《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

4.基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

更多“对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面()。A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募 ”相关问题

  • 第1题：

    基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。

    A．办理基金备案

    B．作出核准或者不予核准的决定

    C．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审


    正确答案：ABCD
    答案为ABCD。基金募集申请核准的主要程序包括办理基金备案、作出核准或者不予核准的决定、对基金募集申请材料进行齐备性审查和组织专家评审会对基金募集申请进行评审。

  • 第2题：

    基金募集信息披露监管包括（ ）。 A．对基金募集申请材料进行审核 B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C．对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管 D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查


    正确答案：ACD
    考点：熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P232。

  • 第3题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性检查

    C．办理基金备案

    D．对投资组合遵规守信情况的监管


    正确答案：D
    ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第4题：

    以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。

    A．有明确、合法的投资方向

    B．有明确的基金运作方式

    C．基金募集申请材料是否齐备

    D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


    正确答案：C
    本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

  • 第5题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第6题：

    基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（ ）。

    A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
    B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
    C.基金评价机构出具的业绩表现报告
    D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

    答案：C
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第7题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

  • 第8题：

    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。

    A.募集对象
    B.募集渠道
    C.募集过程合规性
    D.募集基金组织形式

    答案：D
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题。

  • 第9题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的合规审核程序不包括（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（  ）。 Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（  ）。
    A

    不再对公募基金的募集材料进行实质性审核

    B

    只对公募基金的募集材料完整性进行审核

    C

    不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

    D

    公募基金的募集材料只需备案，无需审核


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。

    A.办理基金备案

    B．简化产品审核程序，实施分类审核制度

    C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

    D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。

  • 第14题：

    基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。

    A、对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B、对基金募集申请材料进行合规性审查

    C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审

    D、做出核准或者不予核准的决定


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（ ）


    正确答案：×
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P227。

  • 第16题：

    下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。

    A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查

    B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

    C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

    D.注册制主要适用于新兴资本市场国家


    答案：A
    解析：我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

  • 第17题：

    基金管理人的合规审核不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第18题：

    公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。

    A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核
    B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核
    C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核
    D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

    答案：A
    解析：

  • 第19题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第20题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题

    答案：D
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第21题：

    下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

    • A、通过托管银行实现对基金投资的监管
    • B、对基金募集申请材料进行合规性审查
    • C、实时监控单只基金的异常交易
    • D、实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第23题：

    单选题
    基金的募集主要考虑基金管理人募集资金的过程中涉及的问题，考虑的方面不包括（）。
    A

    募集渠道

    B

    募集对象

    C

    基金架构

    D

    募集过程合规性


    正确答案： C
    解析：

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