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下列关于三级公募ADRs说法错误的是（ ）。A.完全符合美国会计准则B.交易地点为纽约证券交易所、纳斯达克交易所和美国证券交易所C.在美国没有募集资金的能力D.公司上市的费用高

题目

下列关于三级公募ADRs说法错误的是（ ）。

A.完全符合美国会计准则

B.交易地点为纽约证券交易所、纳斯达克交易所和美国证券交易所

C.在美国没有募集资金的能力

D.公司上市的费用高

相似考题

1.金融工具在二级市场的交易方式有（ ）。A.定向交易B.私募交易C.交易场所内交易D.场外交易E.公募交易

2.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

3.金融工具在二级市场上的交易方式有( )。A．定向交易B．私募交易C．交易场所内交易D．场外交易E．公募交易

4.有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs

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  • 第1题：

    关于美国的控辩交易，下列说法错误的是（）。

    A.程序更为简易

    B.和法治冲突明显

    C.前提是掌握了充分的证据

    D.在美国运用广泛


    参考答案：C

  • 第2题：

    下列各项中，不属于我国基金会类型的为( )。

    A．公募基金会
    B．非公募基金会
    C．单位性公募基金会
    D．全国性公募基金会

    答案：C
    解析：
    我国基金会分为公募基金会和非公募基金会。公募基金会按照募捐的地域范围，分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

  • 第3题：

    金融工具在二级市场的交易方式有（ ）。
    A.定向交易 B.私募交易
    C.交易场所内交易 D.场外交易 E.公募交


    答案：C,D
    解析：
    二级市场又称为次级市场或流通市场，是买卖、转让已发行金融工具 的市场。金融工具在二级市场上的交易有两种方式：一是交易所场内交易；二是场外交易。 初级市场和次级市场相互之间的关系是：初级市场是次级市场的前提和基础；次级市场是 初级市场存在和发展的必要条件。

  • 第4题：

    (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
    B.私募基金可以投资公募基金份额
    C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
    D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。

  • 第5题：

    关于风险投资基金，下列说法错误的是（ ）。

    A.一般采用公募方式
    B.又称创业基金
    C.帮助所投企业取得上市资格
    D.属于按对象分类的投资基金之一

    答案：A
    解析：
    风险投资基金一般采用私募方式。

  • 第6题：

    有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（ ）。
    Ⅰ一级公募ADRs
    Ⅱ二级公募ADRs
    Ⅲ三级公募ADRs
    Ⅳ144A规则下的私募ADRs

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级公募ADRs、二级公募ADRs、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。知识点：了解存托凭证（Deposit Receipts）；

  • 第7题：

    在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）

    A.私募基金
    B.私募基金和公募基金
    C.债券
    D.证券交易所上市交易的证券

    答案：A
    解析：
    投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是私募基金

  • 第8题：

    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

    • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
    • B、私募基金只能非公开发售
    • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
    • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于有担保的ADRS，以下说法不正确的是（）。

    • A、一级公募ADRS无须符合美国会计准则
    • B、二级公募ADRS没有在美国募集资金的能力
    • C、三级公募ADRS上市费用较高
    • D、私募ADRS必须符合美国会计准则

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（  ）。Ⅰ.一级公募ADRsⅡ.二级公募ADRsⅢ.三级公募ADRsⅣ.144A规则下的私募ADRs
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列存托凭证对证券公司要求最高的是（）。
    A

    一级公募ADRs

    B

    二级公募ADRs

    C

    三级公募ADRs

    D

    四级公募ADRs


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于米斯纳超辐射说法错误的是：（）。
    A

    是美国物理学家米斯纳提出的

    B

    如果彭若斯过程中的入射物体小到量子，将产生超辐射

    C

    入射波大于出射波

    D

    产生条件是Ω0=MΩH+EV>Μ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（ ）。 A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大 D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用


    正确答案：D
    公募发行可增强证券的流动性，有利于提高发行人的社会信誉。但公募发行的发行条件比较严格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高。故D项的说法错误。

  • 第14题：

    下列各项中，不属于基金会类型的为( )。

    A.公募基金会
    B.非公募基金会
    C.单位性公募基金会
    D.全国性公募基金会

    答案：C
    解析：
    基金会分为面向公众募捐的基金会（以下简称公募基金会）和不得面向公众募捐的基金会（以下简称非公募基金会）。公募基金会按照募捐的地域范围，分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

  • 第15题：

    关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案：C
    解析：
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第16题：

    (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

    A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
    B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
    C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
    D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第17题：

    在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()。

    A:一级存托凭证
    B:二级存托凭证
    C:144A私募存托凭证
    D:三级存托凭证

    答案：D
    解析：
    有担保的存托凭证分为、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。根据美国《证券法》《交易法》规定，一级有担保存托凭证和144A私募存托凭证无须符合美国会计准则；二级有担保存托凭证部分符合美国会计准则；三级有担保存托凭证必须完全符合美国会计准则。

  • 第18题：

    下列关于不动产投资基金的说法中，正确的是（　）。

    A.属于其他另类投资基金
    B.可以采用私募方式，也可以采用公募方式
    C.只能采用私募方式发行
    D.只能采用公募方式发行

    答案：B
    解析：
    不动产投资基金是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，交由专业的投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金。不动产投资基金可以采用私募方式，也可以采用公募方式。

  • 第19题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第20题：

    下列存托凭证对证券公司要求最高的是（）。

    • A、一级公募ADRs
    • B、二级公募ADRs
    • C、三级公募ADRs
    • D、四级公募ADRs

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列关于米斯纳超辐射说法错误的是：（）。

    • A、是美国物理学家米斯纳提出的
    • B、如果彭若斯过程中的入射物体小到量子，将产生超辐射
    • C、入射波大于出射波
    • D、产生条件是Ω0=MΩH+EV>Μ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于有担保的ADRS，以下说法不正确的是（）。
    A

    一级公募ADRS无须符合美国会计准则

    B

    二级公募ADRS没有在美国募集资金的能力

    C

    三级公募ADRS上市费用较高

    D

    私募ADRS必须符合美国会计准则


    正确答案： A
    解析： 私募ADRS无须符合美国会计准则。

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