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下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

题目

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制

相似考题

1.定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

2.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

3.(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度

4.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D．严格制定信息系统的管理制度

更多“下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金 ”相关问题

  • 第1题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
    严格制定信息系统的管理制度不属于投资管理业务控制。

  • 第2题：

    在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    答案为D。投资管理业务控制是指公司应当自觉遵守国家有关法律法规， 按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示研究 业务、投资决策业务以及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控制措施。D项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
    Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
    Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

  • 第4题：

    (2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

    A.研究业务控制
    B.投资决策业务控制
    C.基金交易业务控制
    D.信息披露控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

  • 第5题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

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