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基金销售机构的职责规范包括( )。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金

题目

基金销售机构的职责规范包括( )。

A.对基金客户进行身份识别

B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.委托基金管理人开立基金


相似考题
参考答案和解析
正确答案:A
基金销售机构为客户开立基金账户时,应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。
更多“基金销售机构的职责规范包括( )。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金 ”相关问题
  • 第1题:

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是()。

    A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

    D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务


    答案:D
    解析:基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

  • 第3题:

    关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是( )。

    A.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案:C
    解析:
    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第4题:

    下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是().
    A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
    B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
    C、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
    D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务


    答案:D
    解析:
    基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

  • 第5题:

    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。
    Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售
    Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务
    Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    本题考察基金销售机构职责规范; 基金销售机构的职责规范: 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面。 1、签订销售协议,明确权利与义务 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:销售费用分配的比例和方式,基金持有人联系方式等客户资料的保存方式,对基金持有人的持续服务责任,反洗钱义务履行及责任划分,基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。同时,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。 2、基金管理人应制定业务规则并监督实施 在销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益,对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。 3、建立相关制度 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 4、禁止提前发行 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。 5、严格账户管理 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之问划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构开立基金销售结算专用账户时,应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定。 6、基金销售机构反洗钱 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依法采取相关措施的行为。

  • 第6题:

    基金募集申请获得()核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。

    • A、国务院
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国保监会

    正确答案:B

  • 第7题:

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )


    正确答案:正确

  • 第8题:

    基金销售机构的职责规范包括()。

    • A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
    • B、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
    • C、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
    • D、对基金客户进行身份识别

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    基金销售机构的职责规范包括(    )。
    A

    书面协议委托其他机构代为办理基金业务

    B

    对基金客户进行身份识别

    C

    基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

    D

    委托基金管理人开立基金销售结算专用账户


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    判断题
    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 题干是基金销售职责规范中"禁止提前发行"的规定。

  • 第11题:

    单选题
    下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是(  )。
    A

    基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    基金销售机构的职责规范包括()。

    A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

    B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

    C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

    D.对基金客户进行身份识别


    正确答案:D

  • 第14题:

    基金募集申请获得核准前,基金销售机构可以( )

    A.向公众分发相关基金宣传材料
    B.办理相关基金销售业务
    C.接受基金>理人相关培训
    D.预约发售相关基金份额

    答案:C
    解析:
    募集申请核准前不得发放宣传材料和售基金份额

  • 第15题:

    下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。

    A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
    B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
    C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
    D.对基金客户进行身份识别

    答案:D
    解析:
    基金销售机构为客户开立基金账户时,应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项,基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户;B项,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额;C项,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第16题:

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。
    Ⅰ.办理基金的销售业务
    Ⅱ.公布基金宣传推介材料
    Ⅲ.发售基金份额
    Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第17题:

    基金募集申请获得( )核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

    A.中国人民银行
    B.工商局
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案:C
    解析:
    本题考查基金销售机构。基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。参见教材(下册)P128。

  • 第18题:

    下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的()。

    • A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售
    • C、为了简化办理流程,基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账,统一管理
    • D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    正确答案:D

  • 第19题:

    关于基金募集的相关描述,错误的是()。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第20题:

    基金募集申请获得()核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

    • A、中国人民银行
    • B、工商局
    • C、中国证监会
    • D、中国银监会

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    关于基金销售机构中职责规范包括()。
    A

    对基金客户进行身份识别

    B

    基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

    C

    书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

    D

    委托基金管理人开立基金


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于基金募集的描述,错误的是()。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    下列基金销售机构职责规范包含(  )。
    A

    书面协议委托其他机构代为办理基金业务

    B

    对基金客户进行身份识别

    C

    基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

    D

    委托基金管理人开立基金销售结算专用账户


    正确答案: D
    解析: