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某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的( )A、成本效益原则B、执行有效原则C、独立性原则D、适时性原则

题目

某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的( )

A、成本效益原则

B、执行有效原则

C、独立性原则

D、适时性原则

相似考题

1.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。A、2B、5C、3D、1

2.私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

3.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

4.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。A、适时性原则B、全面性原则C、执行有效原则D、独立性原则

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  • 第1题：

    私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

    Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

    Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

    Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

    Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

    V.确保基金收益及基本目标的实现。

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案：C
    解析：私募基金管理人内部控制总体目标是：
    一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
    二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
    三、保障私募基金财产的安全、完整。
    四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第2题：

    关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。

    A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

    B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

    C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

    D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级


    答案：B

  • 第3题：

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第4题：

    对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

    A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
    B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
    C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
    D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

    答案：C
    解析：
    本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会指定相关
    指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。

  • 第5题：

    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。

    • A、成本效益原则
    • B、执行有效原则
    • C、独立性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）。
    A

    保证基金最低投资收益

    B

    保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

    C

    防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

    D

    确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
    A

    反洗钱

    B

    风险防范

    C

    投资者保护

    D

    财产安全


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
    A

    证券投资基金登记备案管理系统

    B

    私募基金登记备案系统

    C

    私募股权投资基金管理系统

    D

    公募基金登记备案系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。
    A

    2

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。
    A

    成本效益原则

    B

    执行有效原则

    C

    独立性原则

    D

    适时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。

    Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码

    Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险

    Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者

    Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险;私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

  • 第14题：

    关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

    A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

    B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

    D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


    【答案】C

  • 第15题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。

    A.私募基金管理人的股东介绍
    B.私募基金管理人的过往业绩
    C.私募基金管理人的管理规模
    D.私募基金管理人的基本诚信信息

    答案：D
    解析：
    基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  • 第16题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第17题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有（）。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制总体目标是（）。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则；Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行；Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。
    A

    合并运作、分别核算

    B

    独立运作、分别核算

    C

    合并运作、合并核算

    D

    独立运作、合并核算


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第23题：

    单选题
    私募基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。
    A

    私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

    B

    不同私募基金财产之间

    C

    私募基金财产和其他财产之间

    D

    私募基金管理人固定资产与流动资产之间


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括（　　）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ


    正确答案： B
    解析：
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》《私募投资基金募集行为管理办法》等。

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