基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A、份额持有人
B、托管人
C、注册登记机构
D、监管机构
第1题:
基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。 A.份额持有人 B.监管机构 C.结算机构 D.注册登记机构
第2题:
证券基金机构监管部主要负责( )。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
第3题:
第4题:
第5题:
下列属于基金管理人的禁止行为的是()。
第6题:
以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是()
第7题:
基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
第8题:
依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处
依法办理非公开募集基金的登记、备案
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第9题:
份额持有人
监管机构
高级管理人员
注册登记机构
第10题:
基金份额持有人
基金监管机构
基金评级机构
基金注册登记机构
第11题:
基金监管机构
基金自律组织
基金评价机构
基金份额登记机构
第12题:
基金管理人;基金托管人
基金托管人;基金管理人
基金管理人;基金管理人
基金托管人;基金托管人
第13题:
基金业协会的职责不包括( )。
A、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务
B、依法办理非公开募集基金的登记备案
C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
正确答案:D
解析:选相D属于基金监督机构的职责。
第14题:
第15题:
第16题:
基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。()
第17题:
基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
第18题:
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
第19题:
依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从|活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处
依法办理非公开募集基金的登记、备案
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第20题:
份额持有人
托管人
注册登记机构
监管机构
第21题:
依法行使审批或核准权
依法办理基金备案
对基金违法违规行为进行查处
承担着重要的一线监控职责
第22题:
制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训
依法办理非公开募集基金的登记备案
对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ